溫室氣體核查員注冊方案
第一章 概 論
1.1引言
1.1.1 本方案由中國認證認可協(xié)會（CCAA）制定，目的是確認溫室氣體核查員具備相應的個人素質、知識和能力，保證溫室氣體審定/核查工作的質量。
1.1.2 本方案規(guī)定了 CCAA 溫室氣體核查員的注冊要求，以及采用以知識和能力為基礎的評價考核方法。
1.1.3所有注冊人員和申請人員除符合本方案要求外，還應具備良好的個人信用和遵守國家和/ 或地區(qū)的有關法律、法規(guī)和規(guī)定。
1.2引用文件
《中華人民共和國認證認可條例》
ISO14064-1：2006《溫室氣體 第一部分 組織層次上對溫室氣體排放和清除的量化和報告的規(guī)范及指南》
ISO14064-2：2006《溫室氣體 第二部分 項目層次上對溫室氣體減排和清除增加的量化、監(jiān)測和報告的規(guī)范及指南》
ISO14064-3：2006《溫室氣體 第三部分 溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南》
ISO14065：2013《溫室氣體 用于認可或其他形式承認的溫室氣體審定和核查機構要求》
ISO14066：2011《溫室氣體 溫室氣體審定組和核查組的能力要求》《
碳排放權交易管理暫行辦法》(國家發(fā)展和改革委員會第17號令)
《節(jié)能低碳產品認證管理辦法》（國家質檢總局令第168號）
1.3術語與定義
本方案使用下列術語定義，如果本方案中的術語定義與有關標準中的有所不同，應以本方案為準。
1.3.1溫室氣體（ISO14064-1：2006）
大氣層中自然存在的和由于人類活動產生的能夠吸收和散發(fā)由地球表面、大氣層和云層所產生的、波長在紅外光譜內的輻射的氣態(tài)成份。
注：溫室氣體包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）、六氟化硫（SF6）、和三氟化氮（NF3）。
1.3.2審定（ISO14064-1：2006）根據約定的審定準則對一個溫室氣體項目策劃中的溫室氣體報告進行系統(tǒng)的、獨立的評價，并形成文件的過程。
1.3.3核查（ISO14064-1：2006）
根據約定的核查準則對溫室氣體報告（包括組織層面的溫室氣體排放報告、項目層面的項目設計文件、項目監(jiān)測報告、產品層面的產品評價報告）進行系統(tǒng)的、獨立的評價，并形成文件的過程。
1.3.4核查員
負責進行溫室氣體審定/核查并報告其過程的，具備相關能力的獨立人員。
1.3.5利益相關方（ISO14064-3：2006）
因制定和實施溫室氣體項目而受到影響的個人或組織。
1.3.6 CCAA注冊擔保人
具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），或推薦機構的法定代表人，了解申請人主要工作經歷、專業(yè)狀況和基本個人素質的人員。
第二章 申請人注冊要求
2.1 申請要求
2.1.1注冊申請人應認真閱讀CCAA溫室氣體核查員注冊方案，了解各項注冊要求。
2.1.2申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.1.3申請人應簽署聲明，表示其同意遵守CCAA注冊方案的各項要求，特別是行為規(guī)范的要求。
2.1.4申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA方可受理申請，開始評價注冊程序。
注冊費用見《認證人員注冊收費規(guī)則》（詳見CCAA網站）。
2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內容等有特殊要求，應在申請時附書面說明。
2.2核查員資格經歷要求
2.2.1教育經歷
申請人應具有國家承認的大專（含）以上學歷，其中大專學歷專業(yè)應為理工類。
2.2.2工作經歷
2.2.2.1具有大學?？频纳暾埲藨哂兄辽?年全日制工作經歷；具有大學本科學歷的申請人應具有至少3年全日制工作經歷；具有碩士研究生及以上學歷的申請人應具有至少1年全日制工作經歷。
2.2.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后獲得。
2.2.3審定/核查經歷
2.2.3.1具有大學專科和大學本科學歷的申請人應具有至少3年審定/核查相關工作經歷。
具有碩士研究生及以上學歷的申請人應具有至少1年相關工作經歷。
2.2.3.2審定/核查相關工作經歷包括國家或地方溫室氣體課題研究，國家或地方溫室氣體相關標準制定，國家或地方溫室氣體核算方法編制，國家或地方溫室氣體清單編制，溫室氣體狀況初始報告盤查，溫室氣體排放權交易核查，
CDM（清潔發(fā)展機制）項目咨詢、審定與核查，
CCER（中國自愿減排）項目咨詢、審定與核證，VCS自愿減排項目審定與核查，項目/組織ISO14064溫室氣體量化與核查，產品
碳足跡量化，節(jié)能量審核，
能源審計，低碳產品認證，能源管理體系咨詢與認證。
2.2.3.3審定/核查相關工作經歷和工作經歷可以同時發(fā)生。
2.2.4培訓與考試
申請人應完成CCAA承認的培訓或通過CCAA考試，有關要求見4.2.1。
2.2.5審定/核查經歷
申請人應具有2.2.3.2中相關經歷，并獨立主持至少3個項目。
2.3個人素質和核查原則要求
2.3.1核查員應具備下列個人素質：
a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；
b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；
c）善于交往，即靈活地與人交往；
d）善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；
e）有感知力，即能了解和理解環(huán)境；
f）適應力強，即容易適應不同處境；
g）堅定不移，即對實現目標堅持不懈；
h）明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；
i) 自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；
j）堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導致分歧或沖突；
k）與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審定/核查結果；
l）文化敏感，即善于觀察和尊重受審定/核查方的文化；
m）協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審定/核查組成員和受審定/核查方人員。
2.3.2核查員應按照下列原則進行工作：
a)誠實正直：職業(yè)的基礎
?以誠實、勤勉和負責任的精神從事他們的工作；
?了解并遵守任何適用的法律法規(guī)要求；
?在工作中體現自己的能力；
?以不偏不倚的態(tài)度從事工作，即對待所有事務保持公正和無偏見；
?在審定/核查時，對可能影響其判斷的任何因素保持警覺。
b)公正表達：真實、準確地報告的義務審定/核查發(fā)現、審定/核查結論和審定/核查報告應真實和準確地反映審定/核查
活動。應報告在審定/核查過程中遇到的重大障礙以及在審定/核查組和受審定/核查方之間沒有解決的分歧意見。溝通必須真實、準確、客觀、及時、清楚和完整。
c)職業(yè)素養(yǎng)：在審定/核查中勤奮并具有判斷力
核查員應珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及委托方和其它相關方對自己的信任。具有職業(yè)素養(yǎng)的一個重要因素是能夠在所有審定/核查情況下做出合理的判斷。
d)保密性：信息安全
核查員應審慎使用和保護在審定/核查過程獲得的信息。核查員或審定/核查委托方不應為個人利益不適當地或以損害受審定/核查方合法利益的方式使用審定/核查信息。包括正確處理敏感的、保密的信息。
e)獨立性：審定/核查的公正性和審定/核查結論的客觀性的基礎
核查員應獨立于受審定/核查的活動，并且在任何情況下都應不帶偏見，沒有利益上的沖突。核查員在整個審定/核查過程應保持客觀性，確保審定/核查發(fā)現和結論僅建立在審定/核查證據的基礎上。
f)專業(yè)判斷：基于專業(yè)敏感性的判斷方法
核查員應具有基于觀察、知識、經驗、資料和其他信息，得出有意義的、準確的結論，并給予合理意見建議和解釋說明的能力。
g)基于證據的方法：在一個系統(tǒng)的審定/核查過程中，得出可信的和可重現的審定/核查結論的合理的方法
審定/核查證據應是能夠驗證的。由于審定/核查是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審定/核查證據是建立在可獲得信息的樣本的基礎上。抽樣的合理性與審定/核查結論的可信性密切相關。
2.4知識和技能要求
2.4.1核查員應具備的知識，包括但不限于：
a） 國內外應對氣候變化的相關政策；
b） 碳排放權交易方面的知識；
c） 溫室氣體審定/核查方面的知識，包括溫室氣體審定/核查的實施規(guī)范與指南等；
d） 溫室氣體減排措施；
e）數據和信息質量管理方面的知識和方法；
f）溫室氣體審定/核查相關的法律法規(guī)：
?《中華人民共和國節(jié)約能源法》
?《中華人民共和國認證認可條例》
?《碳排放權交易管理暫行辦法》
?《節(jié)能低碳產品認證管理辦法》
?《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》
?《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》
g） 其他：
?熟悉組織運營的法律環(huán)境；
?熟悉組織產品制造的工藝流程、相關術語；
?熟悉組織所在行業(yè)的能耗特點及有關的溫室氣體排放源。
2.4.2核查員應具備的技能，包括但不限于：
a)審定/核查原則、程序和方法的運用；
b)溫室氣體量化和報告方面的知識，包括活動水平數據監(jiān)測相關的知識，排放因子的計算方法等；
c)具有評估活動水平數據監(jiān)測與所有要求符合性方面的相關的知識；
d)識別和理解與數據、信息系統(tǒng)的使用相關聯的風險，分析數據、信息系統(tǒng)中的失效情況及其影響，并對數據、數據源、適用的過程和控制措施進行評估；
e)評估數據、信息并對其質量和有效性做出專業(yè)判斷；
f)使用適當的方法獲取所需信息，并將上述有關知識恰當地運用于審定/核查工作中；
g) 抽樣技術；
h) 對審定/核查過程及其結果進行有效溝通的技巧。
2.5行為規(guī)范要求所有注冊人員均應遵守CCAA注冊人員行為規(guī)范。
在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。
i)遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；
j)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；
k)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；
l)不承擔本人不能勝任的任務；
m)不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；
n)不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/ 或聘用單位的書面授權；
o)不接受審定/核查方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；
p)不有意傳播可能損害審定/核查工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；q) 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽。與針對違背本方案的行為而進行的調查進行充分的合作；
2.6再注冊要求
2.6.1核查員應每3年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本方案的各項要求。
2.6.2核查員再注冊要求
?注冊資格有效期屆滿前3個月內，向CCAA提出再注冊申請(須提供注冊公告)；
?注冊資格有效期內，核查員應完成至少3次對不同組織的審定/核查經歷；
?如存在注冊方案要求變更，應符合變更后的相應要求；
?注冊資格有效期內持續(xù)遵守行為規(guī)范；
?已妥善解決任何針對其核查表現的投訴；
?當CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動（含繼續(xù)教育培訓）時，已按要求完成。
2.7申請資料要求
第三章 推薦機構要求
3.1基本要求
3.1.1推薦機構應為：
?經國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證機構；
?經發(fā)展和改革委員會備案的參與碳排放審定/核查的第三方服務機構；
?經國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排項目審定與核證機構。
3.1.2推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷資料進行審核、確認后提交CCAA，并對其真實性負責。
3.1.3推薦機構應與CCAA建立信息溝通機制，按有關要求報告注冊人員的使用與管理信息。
3.2核查員能力管理要求推薦機構應建立、實施并維護相應審定/核查人員能力管理程序：
a)核查員能力準則；
b)識別、確定核查員的培訓需求，如滿足本方案2.4要求的培訓需求，及實施的培訓方案；
c)證實申請人具備相應專業(yè)能力的評價準則或評價方法。
第四章 評價過程
4.1 申請受理與資格審查
4.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進行審查，確認申請人符合2.1和2.2的要求。
4.1.2 CCAA注冊管理人員應關注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應安排。
4.2 知識和技能的考核
4.2.1 筆試考核/培訓合格
核查員注冊申請人應在申請前3年內通過CCAA溫室氣體核查員基礎知識考試；或在申請前3年內參加經CCAA確認的溫室氣體審定/核查相關課程培訓，并取得CCAA頒發(fā)或承認的培訓合格證書。以證實其滿足2.4規(guī)定的要求。
4.2.2 能力考核
CCAA對核查員推薦機構滿足本方案3.2條款要求進行核實、評價及績效監(jiān)視。對于符合要求的推薦機構，CCAA采信其評定結果。
核查員推薦機構依據其確定的能力準則（見3.2a），按照其能力評價準則的要求，對申請人的能力進行證實，并保留有關證據、記錄（見3.2c）。
4.3 個人素質的考核
對申請人個人素質的考核可在培訓、考試和現場審定/核查過程中結合進行。
4.4 擔保與推薦
4.4.1 每名注冊申請人應由一名注冊擔保人擔保。
4.4.2 注冊擔保人應對申請人個人素質(2.3.1)的適宜性和相關工作經歷(2.2.3)的真實性作出擔保。
4.4.3 推薦機構應對申請人資格經歷(2.2)的真實性進行核實，并就申請人的個人素質、知識與能力是否適合從事審定/核查活動作出推薦意見。
4.5 注冊決定與注冊公告
4.5.1 注冊決定
CCAA評價人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對評價考核結論、注冊意見進行審定，作出是否予以注冊的決定；注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。
4.5.2 注冊公告
4.5.2.1 對批準注冊的申請人，CCAA將予以公告，注冊有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構或本人。
4.5.2.2 CCAA秘書長負責批準人員注冊公告。
4.5.2.3注冊公告包含下列信息：
?注冊人員姓名；
?注冊領域（本方案指溫室氣體核查員）；
?注冊級別和注冊證書編號；
?注冊日期和∕或有效期；
?推薦機構名稱。
4.6 注冊收費及注冊時限
4.6.1 CCAA依據《認證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規(guī)則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。
4.6.2 對于符合申報要求的注冊申請，CCAA將按照人員注冊時限的要求，在30個工作日內完成注冊批準工作。
第五章 申訴與投訴
5.1申訴
5.1.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理注冊人員的申訴，包括：
?注冊申請人或注冊人員對CCAA作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；
?投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
5.1.2 申訴應在相關決定作出后30天內，以書面形式向CCAA提交。
5.1.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
5.2投訴
5.2.1針對注冊人員的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。
5.2.2針對CCAA的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
5.2.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
第六章 資格處置
對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的核查員，經調查核實，CCAA將按照《注冊認證人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格，直至撤銷注冊資格的處置。
附件溫室氣體核查員注冊申請表
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