溫室氣體核查員的注冊要求

文章來源:認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會碳交易網(wǎng)2020-09-25 14:39

溫室氣體核查員注冊方案

第一章概論

1.1引言

1.1.1 本方案由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，目的是確認(rèn)溫室氣體核查員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識和能力，保證溫室氣體審定/核查工作的質(zhì)量。

1.1.2 本方案規(guī)定了 CCAA 溫室氣體核查員的注冊要求，以及采用以知識和能力為基礎(chǔ)的評價(jià)考核方法。

1.1.3所有注冊人員和申請人員除符合本方案要求外，還應(yīng)具備良好的個(gè)人信用和遵守國家和/ 或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。

1.2引用文件

《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

ISO14064-1：2006《溫室氣體第一部分組織層次上對溫室氣體排放和清除的量化和報(bào)告的規(guī)范及指南》

ISO14064-2：2006《溫室氣體第二部分項(xiàng)目層次上對溫室氣體減排和清除增加的量化、監(jiān)測和報(bào)告的規(guī)范及指南》

ISO14064-3：2006《溫室氣體第三部分溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南》

ISO14065：2013《溫室氣體用于認(rèn)可或其他形式承認(rèn)的溫室氣體審定和核查機(jī)構(gòu)要求》

ISO14066：2011《溫室氣體溫室氣體審定組和核查組的能力要求》《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(國家發(fā)展和改革委員會第17號令)

《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第168號）

1.3術(shù)語與定義

本方案使用下列術(shù)語定義，如果本方案中的術(shù)語定義與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，應(yīng)以本方案為準(zhǔn)。

1.3.1溫室氣體（ISO14064-1：2006）

大氣層中自然存在的和由于人類活動產(chǎn)生的能夠吸收和散發(fā)由地球表面、大氣層和云層所產(chǎn)生的、波長在紅外光譜內(nèi)的輻射的氣態(tài)成份。

注：溫室氣體包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）、六氟化硫（SF6）、和三氟化氮（NF3）。

1.3.2審定（ISO14064-1：2006）根據(jù)約定的審定準(zhǔn)則對一個(gè)溫室氣體項(xiàng)目策劃中的溫室氣體報(bào)告進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價(jià)，并形成文件的過程。

1.3.3核查（ISO14064-1：2006）

根據(jù)約定的核查準(zhǔn)則對溫室氣體報(bào)告（包括組織層面的溫室氣體排放報(bào)告、項(xiàng)目層面的項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目監(jiān)測報(bào)告、產(chǎn)品層面的產(chǎn)品評價(jià)報(bào)告）進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價(jià)，并形成文件的過程。

1.3.4核查員

負(fù)責(zé)進(jìn)行溫室氣體審定/核查并報(bào)告其過程的，具備相關(guān)能力的獨(dú)立人員。

1.3.5利益相關(guān)方（ISO14064-3：2006）

因制定和實(shí)施溫室氣體項(xiàng)目而受到影響的個(gè)人或組織。

1.3.6 CCAA注冊擔(dān)保人

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實(shí)習(xí)注冊資格），或推薦機(jī)構(gòu)的法定代表人，了解申請人主要工作經(jīng)歷、專業(yè)狀況和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。

第二章申請人注冊要求

2.1 申請要求

2.1.1注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA溫室氣體核查員注冊方案，了解各項(xiàng)注冊要求。

2.1.2申請人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊信息、資料。

2.1.3申請人應(yīng)簽署聲明，表示其同意遵守CCAA注冊方案的各項(xiàng)要求，特別是行為規(guī)范的要求。

2.1.4申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費(fèi)用后，CCAA方可受理申請，開始評價(jià)注冊程序。

注冊費(fèi)用見《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》（詳見CCAA網(wǎng)站）。

2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時(shí)附書面說明。

2.2核查員資格經(jīng)歷要求

2.2.1教育經(jīng)歷

申請人應(yīng)具有國家承認(rèn)的大專（含）以上學(xué)歷，其中大專學(xué)歷專業(yè)應(yīng)為理工類。

2.2.2工作經(jīng)歷

2.2.2.1具有大學(xué)專科的申請人應(yīng)具有至少6年全日制工作經(jīng)歷；具有大學(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年全日制工作經(jīng)歷；具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年全日制工作經(jīng)歷。

2.2.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后獲得。

2.2.3審定/核查經(jīng)歷

2.2.3.1具有大學(xué)?？坪痛髮W(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷。

具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年相關(guān)工作經(jīng)歷。

2.2.3.2審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷包括國家或地方溫室氣體課題研究，國家或地方溫室氣體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，國家或地方溫室氣體核算方法編制，國家或地方溫室氣體清單編制，溫室氣體狀況初始報(bào)告盤查，溫室氣體排放權(quán)交易核查，CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）項(xiàng)目咨詢、審定與核查，CCER（中國自愿減排）項(xiàng)目咨詢、審定與核證，VCS自愿減排項(xiàng)目審定與核查，項(xiàng)目/組織ISO14064溫室氣體量化與核查，產(chǎn)品碳足跡量化，節(jié)能量審核，能源審計(jì)，低碳產(chǎn)品認(rèn)證，能源管理體系咨詢與認(rèn)證。

2.2.3.3審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生。

2.2.4培訓(xùn)與考試

申請人應(yīng)完成CCAA承認(rèn)的培訓(xùn)或通過CCAA考試，有關(guān)要求見4.2.1。

2.2.5審定/核查經(jīng)歷

申請人應(yīng)具有2.2.3.2中相關(guān)經(jīng)歷，并獨(dú)立主持至少3個(gè)項(xiàng)目。

2.3個(gè)人素質(zhì)和核查原則要求

2.3.1核查員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)：

a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；

b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；

c）善于交往，即靈活地與人交往；

d）善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；

e）有感知力，即能了解和理解環(huán)境；

f）適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；

g）堅(jiān)定不移，即對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

h）明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

i) 自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

j）堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧或沖突；

k）與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審定/核查結(jié)果；

l）文化敏感，即善于觀察和尊重受審定/核查方的文化；

m）協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審定/核查組成員和受審定/核查方人員。

2.3.2核查員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：

a)誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

?以誠實(shí)、勤勉和負(fù)責(zé)任的精神從事他們的工作；

?了解并遵守任何適用的法律法規(guī)要求；

?在工作中體現(xiàn)自己的能力；

?以不偏不倚的態(tài)度從事工作，即對待所有事務(wù)保持公正和無偏見；

?在審定/核查時(shí)，對可能影響其判斷的任何因素保持警覺。

b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審定/核查發(fā)現(xiàn)、審定/核查結(jié)論和審定/核查報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審定/核查

活動。應(yīng)報(bào)告在審定/核查過程中遇到的重大障礙以及在審定/核查組和受審定/核查方之間沒有解決的分歧意見。溝通必須真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)、清楚和完整。

c)職業(yè)素養(yǎng)：在審定/核查中勤奮并具有判斷力

核查員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有職業(yè)素養(yǎng)的一個(gè)重要因素是能夠在所有審定/核查情況下做出合理的判斷。

d)保密性：信息安全

核查員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審定/核查過程獲得的信息。核查員或?qū)彾?核查委托方不應(yīng)為個(gè)人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審定/核查方合法利益的方式使用審定/核查信息。包括正確處理敏感的、保密的信息。

e)獨(dú)立性：審定/核查的公正性和審定/核查結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

核查員應(yīng)獨(dú)立于受審定/核查的活動，并且在任何情況下都應(yīng)不帶偏見，沒有利益上的沖突。核查員在整個(gè)審定/核查過程應(yīng)保持客觀性，確保審定/核查發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審定/核查證據(jù)的基礎(chǔ)上。

f)專業(yè)判斷：基于專業(yè)敏感性的判斷方法

核查員應(yīng)具有基于觀察、知識、經(jīng)驗(yàn)、資料和其他信息，得出有意義的、準(zhǔn)確的結(jié)論，并給予合理意見建議和解釋說明的能力。

g)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審定/核查過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審定/核查結(jié)論的合理的方法

審定/核查證據(jù)應(yīng)是能夠驗(yàn)證的。由于審定/核查是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審定/核查證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審定/核查結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.4知識和技能要求

2.4.1核查員應(yīng)具備的知識，包括但不限于：

a）國內(nèi)外應(yīng)對氣候變化的相關(guān)政策；

b）碳排放權(quán)交易方面的知識；

c）溫室氣體審定/核查方面的知識，包括溫室氣體審定/核查的實(shí)施規(guī)范與指南等；

d）溫室氣體減排措施；

e）數(shù)據(jù)和信息質(zhì)量管理方面的知識和方法；

f）溫室氣體審定/核查相關(guān)的法律法規(guī)：

?《中華人民共和國節(jié)約能源法》

?《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

?《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》

?《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》

?《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》

?《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》

g）其他：

?熟悉組織運(yùn)營的法律環(huán)境；

?熟悉組織產(chǎn)品制造的工藝流程、相關(guān)術(shù)語；

?熟悉組織所在行業(yè)的能耗特點(diǎn)及有關(guān)的溫室氣體排放源。

2.4.2核查員應(yīng)具備的技能，包括但不限于：

a)審定/核查原則、程序和方法的運(yùn)用；

b)溫室氣體量化和報(bào)告方面的知識，包括活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測相關(guān)的知識，排放因子的計(jì)算方法等；

c)具有評估活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測與所有要求符合性方面的相關(guān)的知識；

d)識別和理解與數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)的使用相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)，分析數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)中的失效情況及其影響，并對數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)源、適用的過程和控制措施進(jìn)行評估；

e)評估數(shù)據(jù)、信息并對其質(zhì)量和有效性做出專業(yè)判斷；

f)使用適當(dāng)?shù)姆椒ǐ@取所需信息，并將上述有關(guān)知識恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用于審定/核查工作中；

g) 抽樣技術(shù)；

h) 對審定/核查過程及其結(jié)果進(jìn)行有效溝通的技巧。

2.5行為規(guī)范要求所有注冊人員均應(yīng)遵守CCAA注冊人員行為規(guī)范。

在初次注冊和再注冊時(shí)，所有申請人均應(yīng)簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。

i)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；

j)努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；

k)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

l)不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

m)不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

n)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/ 或聘用單位的書面授權(quán)；

o)不接受審定/核查方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

p)不有意傳播可能損害審定/核查工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；q) 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)。與針對違背本方案的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

2.6再注冊要求

2.6.1核查員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本方案的各項(xiàng)要求。

2.6.2核查員再注冊要求

?注冊資格有效期屆滿前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請(須提供注冊公告)；

?注冊資格有效期內(nèi)，核查員應(yīng)完成至少3次對不同組織的審定/核查經(jīng)歷；

?如存在注冊方案要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求；

?注冊資格有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范；

?已妥善解決任何針對其核查表現(xiàn)的投訴；

?當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動（含繼續(xù)教育培訓(xùn)）時(shí)，已按要求完成。

2.7申請資料要求

第三章推薦機(jī)構(gòu)要求

3.1基本要求

3.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為：

?經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)；

?經(jīng)發(fā)展和改革委員會備案的參與碳排放審定/核查的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)；

?經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證機(jī)構(gòu)。

3.1.2推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷資料進(jìn)行審核、確認(rèn)后提交CCAA，并對其真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)與CCAA建立信息溝通機(jī)制，按有關(guān)要求報(bào)告注冊人員的使用與管理信息。

3.2核查員能力管理要求推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)相應(yīng)審定/核查人員能力管理程序：

a)核查員能力準(zhǔn)則；

b)識別、確定核查員的培訓(xùn)需求，如滿足本方案2.4要求的培訓(xùn)需求，及實(shí)施的培訓(xùn)方案；

c)證實(shí)申請人具備相應(yīng)專業(yè)能力的評價(jià)準(zhǔn)則或評價(jià)方法。

第四章評價(jià)過程

4.1 申請受理與資格審查

4.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進(jìn)行審查，確認(rèn)申請人符合2.1和2.2的要求。

4.1.2 CCAA注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。

4.2 知識和技能的考核

4.2.1 筆試考核/培訓(xùn)合格

核查員注冊申請人應(yīng)在申請前3年內(nèi)通過CCAA溫室氣體核查員基礎(chǔ)知識考試；或在申請前3年內(nèi)參加經(jīng)CCAA確認(rèn)的溫室氣體審定/核查相關(guān)課程培訓(xùn)，并取得CCAA頒發(fā)或承認(rèn)的培訓(xùn)合格證書。以證實(shí)其滿足2.4規(guī)定的要求。

4.2.2 能力考核

CCAA對核查員推薦機(jī)構(gòu)滿足本方案3.2條款要求進(jìn)行核實(shí)、評價(jià)及績效監(jiān)視。對于符合要求的推薦機(jī)構(gòu)，CCAA采信其評定結(jié)果。

核查員推薦機(jī)構(gòu)依據(jù)其確定的能力準(zhǔn)則（見3.2a），按照其能力評價(jià)準(zhǔn)則的要求，對申請人的能力進(jìn)行證實(shí)，并保留有關(guān)證據(jù)、記錄（見3.2c）。

4.3 個(gè)人素質(zhì)的考核

對申請人個(gè)人素質(zhì)的考核可在培訓(xùn)、考試和現(xiàn)場審定/核查過程中結(jié)合進(jìn)行。

4.4 擔(dān)保與推薦

4.4.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔(dān)保人擔(dān)保。

4.4.2 注冊擔(dān)保人應(yīng)對申請人個(gè)人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和相關(guān)工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實(shí)性作出擔(dān)保。

4.4.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并就申請人的個(gè)人素質(zhì)、知識與能力是否適合從事審定/核查活動作出推薦意見。

4.5 注冊決定與注冊公告

4.5.1 注冊決定

CCAA評價(jià)人員根據(jù)評價(jià)考核過程中收集的信息形成評價(jià)考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對評價(jià)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，作出是否予以注冊的決定；注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。

4.5.2 注冊公告

4.5.2.1 對批準(zhǔn)注冊的申請人，CCAA將予以公告，注冊有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。

4.5.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)人員注冊公告。

4.5.2.3注冊公告包含下列信息：

?注冊人員姓名；

?注冊領(lǐng)域（本方案指溫室氣體核查員）；

?注冊級別和注冊證書編號；

?注冊日期和∕或有效期；

?推薦機(jī)構(gòu)名稱。

4.6 注冊收費(fèi)及注冊時(shí)限

4.6.1 CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評價(jià)和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。

4.6.2 對于符合申報(bào)要求的注冊申請，CCAA將按照人員注冊時(shí)限的要求，在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)工作。

第五章申訴與投訴

5.1申訴

5.1.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

?注冊申請人或注冊人員對CCAA作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；

?投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

5.1.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

5.1.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》。

5.2投訴

5.2.1針對注冊人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

5.2.2針對CCAA的投訴