上海市委常委、副市長吳清：努力將上海打造成聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)的綠色金融樞紐

日前，中央財經(jīng)委員會第九次會議強調(diào)，實現(xiàn)碳達峰、碳中和是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革，要把碳達峰、碳中和納入生態(tài)文明建設整體布局，拿出抓鐵有痕的勁頭，如期實現(xiàn)2030年前碳達峰、2060年前碳中和的目標。而在我國“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標中，中央提出要“推進碳排放權市場化交易”等具體措施。上海將在全球碳市場發(fā)展格局中扮演重要的角色。

 

對此，新華社記者專訪了上海市委常委、副市長吳清，請他介紹上海綠色金融發(fā)展情況，全國碳排放權交易市場推進進展，以及如何打造聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)的綠色金融樞紐等方面規(guī)劃。

 

記者：剛剛召開的中央財經(jīng)委員會第九次會議強調(diào)，“十四五”是碳達峰的關鍵期、窗口期，要完善綠色低碳政策和市場體系，積極發(fā)展綠色金融。請問上海在發(fā)展綠色金融方面有哪些優(yōu)勢？

 

吳清：黨的十九大以來，上海市委市政府深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，特別是總書記考察上海重要講話精神，推進三項重大任務，強化“四大功能”，深化“五個中心”建設，努力建設具有世界影響力的社會主義現(xiàn)代化國際大都市，取得了顯著的發(fā)展成就。上海的綠色發(fā)展也展現(xiàn)出了巨大的發(fā)展?jié)摿突盍?。具體而言，上海在發(fā)展綠色金融方面的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

 

一是金融市場齊備優(yōu)勢。綠色金融的發(fā)展需要依托完善的金融市場體系，上海已經(jīng)成為全球金融市場發(fā)展格局最為完備的金融中心城市之一，金融市場門類齊全，交易活躍，國際影響力不斷提升。目前，上海集聚了包括股票、債券、貨幣、外匯、票據(jù)、期貨、黃金、保險、信托等各類全國性金融市場。2020年，上海金融市場成交總額2274.83萬億元；金融市場直接融資額17.6萬億元，占全國直接融資總額88%左右。

 

二是金融對外開放前沿優(yōu)勢。發(fā)展綠色金融需要加強國際合作與交流。上海是我國對外開放的前沿，近年來在金融開放方面的優(yōu)勢不斷凸顯。金融市場互聯(lián)互通日益擴大，眾多全球知名金融機構紛紛落戶上海。目前，外資金融機構占上海金融機構總數(shù)30%左右，在滬外資法人銀行約占全國一半，全球排名前20的資產(chǎn)管理機構中已有17家在滬設立實體，15家已展業(yè)，這些機構大多在綠色金融和踐行ESG原則方面有著豐富的實踐經(jīng)驗，這使得上海在綠色金融領域具備了良好的先行先試基礎。另外，上海證券交易所在研究制定全球綠色金融框架標準和參與國際綠色行業(yè)治理中一直發(fā)揮著積極作用，作為世界交易所聯(lián)合會主席單位牽頭制定發(fā)布《可持續(xù)交易所原則》，率先加入聯(lián)合國可持續(xù)交易所倡議，參與制定全球發(fā)行人氣候信息披露指南等工作。

 

三是長三角一體化國家戰(zhàn)略優(yōu)勢。國家在《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出“高水平建設長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)”，這為上海綠色金融發(fā)展提供了重要支撐。2020年3月，長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)執(zhí)委會會同人民銀行上?？偛康?2個部門聯(lián)合出臺了《關于在長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)深化落實金融支持政策推進先行先試的若干舉措》，標志著長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)金融服務“同城化”全面啟動。

 

四是金融人才集聚優(yōu)勢。綠色金融是綜合經(jīng)濟、金融、環(huán)境科學、生態(tài)保護等多個學科的跨學科領域，發(fā)展綠色金融需要大量跨學科、專業(yè)性人才。上海高校院所較多，相關學科門類豐富且水平較高，覆蓋綠色金融和環(huán)?？萍嫉母鱾€領域，此外還匯聚了大量的跨國公司研發(fā)機構，高端人才集聚，相關金融要素市場、金融機構和中介機構等也有扎實的人才基礎。

 

記者：近年來，上海在發(fā)展綠色金融方面有哪些進展？

 

吳清：近年來，上海在綠色金融產(chǎn)品開發(fā)、綠色金融業(yè)務創(chuàng)新等領域率先探索，取得了重要成果，已經(jīng)形成多層次的綠色金融組織機構體系、多元化的綠色金融產(chǎn)品和服務體系、多渠道的綠色產(chǎn)融結合和產(chǎn)業(yè)轉型的市場平臺體系等。

 

在發(fā)揮重點機構示范引領作用方面，一是吸引國家綠色發(fā)展基金落滬。發(fā)揮財政資金的增信和讓利作用，聚焦長江經(jīng)濟帶沿線綠色發(fā)展，吸引更多社會資本投入環(huán)境保護和污染防治、生態(tài)修復和國土空間綠化、能源節(jié)約利用、綠色交通、清潔能源等綠色發(fā)展重點領域，首期總規(guī)模達到885億元。二是激發(fā)綠色技術市場活力。2017年，科技部和上海市共同推動“綠色技術銀行”在滬設立，促進綠色科技成果轉移和轉化，匯聚資源節(jié)約、環(huán)境友好、安全高效、生命健康等可持續(xù)發(fā)展重點領域中的先進實用綠色技術。三是積極探索碳金融發(fā)展。依托上海環(huán)境能源交易所，上海在碳基金、國家核證自愿減排量（CCER）質押、借碳、碳回購、碳信托和上海碳配額遠期等方面取得突破，積累了有益經(jīng)驗。

 

在服務綠色投融資需求方面，一是推動資本市場支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以科創(chuàng)板推動綠色金融發(fā)展，重塑科技競爭力新源泉。新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為科創(chuàng)板重點支持的六大行業(yè)之一，2020年新上市企業(yè)19家、首發(fā)融資達206.65億元，另有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊發(fā)行階段。二是加強綠色債券產(chǎn)品創(chuàng)新。綠色債券發(fā)行方式和產(chǎn)品類型不斷創(chuàng)新，市場參與主體更加多元，多只“首單”產(chǎn)品成功落地，有效擴大了綠色產(chǎn)業(yè)支持范圍，包括“兩山”生態(tài)環(huán)保主題金融債券、首單綠色可交換公司債券、首單綠色市政專項債券、首單應對氣候變化專題“債券通”綠色金融債券、首批“碳中和”綠色債券、首單“碳中和”專題“債券通”綠色金融債券等。2020年，在銀行間市場和上海證券交易所共發(fā)行約1965億元綠色債券。三是打造綠色金融國際合作新范例。自2018年6月上海證券交易所與盧森堡證券交易所簽署綠色債券信息通合作協(xié)議以來，已有23只上交所掛牌的綠色債券在“信息通”上西向展示，總金額308.4億元。四是開展綠色指數(shù)編制研究工作。中證指數(shù)公司發(fā)布ESG評價方法，研究編制中證800 ESG債券指數(shù)、中證800 ESG信用債指數(shù)等、“碳中和”綠色投資指數(shù)等，為國內(nèi)ESG發(fā)展提供重要基礎。上證180碳效率指數(shù)在綠金委年會上被評為年度最具影響力的綠色股票指數(shù)。五是向國內(nèi)外投資者提供更多綠色金融產(chǎn)品。上海證券交易所成立了華寶MSCI中國A股國際通ESG通用指數(shù)證券投資基金（LOF），開發(fā)了“碳中和”相關ETF，近期海外也陸續(xù)推出投資中國的ESG ETF。

 

在加強綠色產(chǎn)業(yè)扶持方面，一是加大綠色信貸支持。在滬商業(yè)銀行加大綠色信貸投放，積極探索項目收益權、排污權等環(huán)境抵質押融資產(chǎn)品創(chuàng)新。2020年末，上海轄內(nèi)銀行業(yè)綠色信貸余額4288.3億元，比上年增加710.6億元，同比增長22.2%，高于同期各項貸款增速。二是加快發(fā)展綠色保險。在環(huán)境污染高風險企業(yè)中推廣環(huán)境污染強制責任保險，創(chuàng)新研發(fā)生態(tài)綠色環(huán)境救助責任險，推進跨域生態(tài)環(huán)境保護聯(lián)防聯(lián)治。支持中國太保組建綠色保險跨域共保體，有效改變過去“你保護、他污染”的孤立管理模式。

 

記者：全國碳排放權交易市場建設是落實我國二氧化碳排放達峰目標與碳中和愿景的核心政策工具之一，請問上海在這方面的工作進展？

 

吳清：在我國“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標中，中央提出要“推進碳排放權市場化交易”等具體措施。中央財經(jīng)委第九次會議強調(diào)要完善綠色低碳政策和市場體系等工作。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部工作部署，全國碳排放權交易市場將于今年6月底前正式啟動，上海將在全球碳市場發(fā)展格局中扮演更加重要的角色。

 

2011年底，上海啟動碳排放權交易試點籌備工作，并在2013年11月上線交易。上線以來，上海碳市場運行平穩(wěn)有序，交易規(guī)范透明，是全國唯一達成七個履約年度均實現(xiàn)100%履約率的試點地區(qū)，這為全國碳市場建設提供了堅實基礎。截至目前，上海碳市場主要交易產(chǎn)品包括上海碳排放配額（SHEA）、國家核證自愿減排量（CCER）及上海碳配額遠期產(chǎn)品（SHEAF）。上海碳市場自開市以來，納入27個行業(yè)約300家控排企業(yè)，吸引近400家投資機構參與交易。截至2020年末，上海碳現(xiàn)貨各品種累計成交量1.53億噸，累計成交金額17.38億元。二級市場總成交量在全國排名前列，上海CCER成交量占全國總成交量約41%，穩(wěn)居全國第一。2017年，上海環(huán)境能源交易所與上海清算所合作推出上海碳配額遠期產(chǎn)品，是全國首個中央對手清算的標準化碳遠期產(chǎn)品，也是目前全國唯一的標準化碳金融衍生品。截至目前，各協(xié)議累計成交433萬噸，累計成交額1.56億元。

 

下一步，上海將在有關部門支持指導下，做好以下三方面工作：

 

一是加快全國碳排放權交易市場建設。上海作為全國碳排放權交易系統(tǒng)的建設和運維承擔方，積極推進交易系統(tǒng)、市場制度和交易機構等建設工作。目前交易系統(tǒng)已基本建成并正進行聯(lián)調(diào)測試，交易機構建設也正依托上海環(huán)境能源交易所抓緊推進，確保今年6月底前全國碳排放交易啟動上線。未來，將充分依托上海試點碳市場及金融市場的運行和管理經(jīng)驗，按照安全穩(wěn)定、公平高效、監(jiān)管有序的原則，扎實穩(wěn)妥地把全國碳交易市場建設好、運行好。

 

二是將碳金融列入上海國際金融中心建設的重要組成部分。上海已經(jīng)將碳金融列入“十四五”國際金融中心建設的重要內(nèi)容之一，將以全國碳交易市場為基礎，打造國際碳金融中心。上海將發(fā)揮金融中心的資源和能力優(yōu)勢發(fā)展碳金融，鼓勵探索碳市場的遠期、期貨、期權等金融產(chǎn)品交易，支持碳基金、碳債券、碳保險、碳信托等金融創(chuàng)新，適時發(fā)布全國碳市場價格指數(shù)，推進形成多層次碳市場，將上海打造成為有國際影響力的碳市場定價中心。

 

三是積極推進氣候投融資體系建設。去年10月，生態(tài)環(huán)境部等五部委發(fā)布了《關于促進應對氣候變化投融資的指導意見》，上海市高度重視，將依托自貿(mào)區(qū)政策、著眼全球資產(chǎn)配置中心的建設，積極推進氣候投融資工作，引導和鼓勵金融機構開展氣候投融資業(yè)務，爭取國家級氣候投融資服務平臺落戶上海，鼓勵建立氣候投融資基金，引導國際國內(nèi)資金更好投向應對氣候變化領域，打造全球綠色金融資產(chǎn)配置中心。

 

記者：“十四五”期間上海在推進綠色金融發(fā)展、助力我國實現(xiàn)“碳排放達峰”方面有哪些重要舉措？

 

吳清：我國力爭2030年前實現(xiàn)碳達峰、2060年前實現(xiàn)碳中和，是黨中央經(jīng)過深思熟慮做出的重大戰(zhàn)略決策，事關中華民族永續(xù)發(fā)展和構建人類命運共同體。上海有基礎、有條件、也有責任在發(fā)展綠色金融、促進綠色低碳可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮積極作用，助力我國實現(xiàn)“30·60”碳達峰、碳中和目標。

 

上海市委市政府高度重視，在剛剛發(fā)布的上海市“十四五”規(guī)劃《綱要》中提出，努力實現(xiàn)碳排放提前達峰，制定全市碳排放達峰行動方案，實施能源消費總量和強度雙控，著力推動電力、鋼鐵、化工等重點領域和重點用能單位節(jié)能降碳，確保在2025年前實現(xiàn)碳排放達峰，單位生產(chǎn)總值能源消耗和二氧化碳排放降低確保完成國家下達目標。

 

加快發(fā)展綠色金融是服務好國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略和實現(xiàn)碳中和目標的應有之義，即將發(fā)布的《“十四五”時期上海國際金融中心建設規(guī)劃》將綠色金融發(fā)展作為重要內(nèi)容。下一步，上海將充分發(fā)揮金融市場齊備、金融開放經(jīng)驗豐富、金融機構和人才集聚等優(yōu)勢，努力打造聯(lián)通國內(nèi)國際雙循環(huán)的綠色金融樞紐。

 

一是創(chuàng)新綠色金融標準體系?？偨Y上海在國際綠色行業(yè)中治理經(jīng)驗，配合國家金融管理部門構建綠色金融標準體系，引導金融資源向碳中和領域傾斜，鼓勵企業(yè)和金融機構積極開展ESG信息披露。積極參與國際綠色金融標準研究和制定，加強綠色金融領域國際合作，借鑒國際經(jīng)驗，推動綠色金融標準體系創(chuàng)新。

 

二是激發(fā)綠色金融市場活力。依托上海金融市場集聚優(yōu)勢，進一步豐富綠色金融創(chuàng)新產(chǎn)品。支持符合條件的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資。鼓勵商業(yè)銀行大力發(fā)展綠色信貸。鼓勵金融市場發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色保險、綠色基金、綠色信托、綠色債券等，鼓勵國內(nèi)外機構投資者投資綠色金融產(chǎn)品。支持金融機構和相關企業(yè)在國際市場開展綠色融資，有序推進綠色金融市場雙向開放。

 

三是優(yōu)化綠色金融支持政策。配合國家金融管理部門完善綠色金融業(yè)績評價、考核等政策措施，引導金融機構增加綠色資產(chǎn)配置，支持經(jīng)濟社會綠色發(fā)展。充分發(fā)揮國家綠色發(fā)展基金作用，促進長江經(jīng)濟帶沿線綠色低碳可持續(xù)發(fā)展，在推動綠色發(fā)展中發(fā)揮好示范帶動作用。