華寶證券助力上海市場首批碳排放配額回購交易落地

近日，在上海環(huán)境能源交易所指導(dǎo)下，華寶證券與柏能新能源(深圳)有限公司順利開展了碳回購交易業(yè)務(wù)。本次交易是上海碳市場回購業(yè)務(wù)正式上線以來的首批交易之一，華寶證券有幸參與其中，充分體現(xiàn)了公司在碳金融業(yè)務(wù)方面的專業(yè)能力與豐富的實踐經(jīng)驗。

 

碳資產(chǎn)回購交易是一種以約定的價格，企業(yè)向交易對手方出售碳資產(chǎn)，在未來按照約定價格從對手方手中購回碳資產(chǎn)的交易模式。回購業(yè)務(wù)在碳交易市場內(nèi)開展，由交易所實施監(jiān)管，準(zhǔn)入回購資格主體，并提供凍結(jié)產(chǎn)品、凍結(jié)保證金、設(shè)置履約保障比例等多種風(fēng)險管理措施。管理規(guī)范，企業(yè)接受程度高、參與意愿較強(qiáng)。近年來，碳回購業(yè)務(wù)已逐漸在各個試點(diǎn)碳市場推廣鋪開，惠及企業(yè)愈加廣泛。2024年1月26日，上海環(huán)交所正式推出上海碳市場回購交易業(yè)務(wù)。

 

作為國家“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)提出后首批獲準(zhǔn)自營參與碳交易的證券公司，華寶證券依托綠色產(chǎn)業(yè)研究背景及碳金融創(chuàng)新能力，于上海環(huán)交所正式上線業(yè)務(wù)前提前布局、精準(zhǔn)服務(wù)，為第一批碳回購場內(nèi)交易提供方案和資金支持，通過創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品的應(yīng)用服務(wù)實體企業(yè)盤活存量碳資產(chǎn)，提升上海地方碳市場的交易活躍度。此次交易不僅有助于推動上海碳市場的健康發(fā)展，有助于控排企業(yè)盤活存量碳資產(chǎn)，提升綠色低碳項目和技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價值，促進(jìn)企業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型，也為全國范圍內(nèi)推進(jìn)碳交易創(chuàng)新提供了良好的借鑒意義。

 

據(jù)了解，華寶證券成立于2002年，是中國寶武集團(tuán)旗下唯一控股證券公司，為推動寶武及國家“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)，華寶證券以綠色金融、碳金融服務(wù)為戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，打造成為聚焦綠色產(chǎn)業(yè)的特色券商。華寶證券聚焦鋼鐵行業(yè)及產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，針對鋼鐵行業(yè)特點(diǎn)，創(chuàng)新性滿足其在碳排放管理的定制化深度需求，支撐控排企業(yè)深度提升碳資產(chǎn)價值，盤活企業(yè)碳資產(chǎn)、引入低成本資金、降低企業(yè)履約成本，以融促產(chǎn)，推動降低綠色溢價，助力鋼鐵行業(yè)以及其他控排行業(yè)盡早實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)，在引領(lǐng)帶動綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮更大作用。華寶證券于2023年1月獲得證監(jiān)會下發(fā)的參與碳排放權(quán)交易無異議函，迅速在自營條線組建碳交易團(tuán)隊。我司把發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)作為服務(wù)國家綠色發(fā)展和實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，堅持聚焦“雙碳”戰(zhàn)略，積極創(chuàng)新以融促產(chǎn)服務(wù)模式；深度聚焦生態(tài)圈核心需求，引入低成本資金降低企業(yè)履約成本和風(fēng)險，盤活、提升企業(yè)儲備碳資產(chǎn)的價值，助力鋼鐵主業(yè)盡早實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)。

 

一直以來，華寶證券致力于碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，將其視為實現(xiàn)國家綠色發(fā)展以及中國寶武及產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵舉措，并以實際行動推動碳市場的高質(zhì)量發(fā)展。2023年，華寶證券積極探索碳排放權(quán)交易工具及交易方式的創(chuàng)新與運(yùn)用，如助力電力行業(yè)落地國內(nèi)首單實物交割的上海碳配額遠(yuǎn)期交易；與同業(yè)金融機(jī)構(gòu)共同落地首單上海碳配額遠(yuǎn)期跨期套利交易，針對碳市場中履約期和非履約期的波動性特征，創(chuàng)新性地設(shè)計了“非履約期-履約期”合約的跨期套利交易模式；2024年年初，與行業(yè)知名公司順利開展碳回購交易業(yè)務(wù)，助力上海市場首批碳排放配額回購交易落地等。值得一提的是，華寶證券的雙碳課題（高碳行業(yè)轉(zhuǎn)型）在今年獲得了中國證券業(yè)協(xié)會2023年重點(diǎn)課題研究優(yōu)秀獎，同時也得到了證券業(yè)協(xié)會專家對華寶證券研究和實踐能力的一致認(rèn)可。

 

“未來，華寶證券將持續(xù)緊密圍繞中國寶武及其產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈的綠色轉(zhuǎn)型，推動碳金融業(yè)務(wù)不斷迭代與創(chuàng)新。華寶證券擁有多年碳金融和碳市場的研究及實踐經(jīng)驗，致力于幫助鋼鐵企業(yè)建立內(nèi)部碳定價體系，并制定一套適合鋼鐵企業(yè)的碳資產(chǎn)規(guī)劃方案。服務(wù)實體企業(yè)，滿足其面臨的多方面、多層次、多樣化以及多地域的需求。”華寶證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司將積極響應(yīng)中央金融工作會議提出的“五個金融”號召，專注于推動普惠金融和綠色金融的實際落地。

 

上述負(fù)責(zé)人解釋稱，短期，在地方碳市場積極服務(wù)控排企業(yè)碳金融需求為基礎(chǔ)，并在普惠金融方面，華寶證券將積極探索普惠金融與地方碳碳市場的交叉領(lǐng)域合作，與地方碳市場和地方政府緊密聯(lián)動，以支持碳普惠項目的開發(fā)與交易。通過認(rèn)購碳普惠核證減排量，開辟碳普惠推廣的新途徑。中期，在全國碳市場擴(kuò)容的背景下，鋼鐵行業(yè)即將進(jìn)入全國碳市場。華寶證券將依托資源渠道的優(yōu)勢，致力于為鋼鐵企業(yè)提供多樣化的交易服務(wù)，包括CCER交易、配額交易以及碳金融等方面的支持。長期，面對鋼鐵企業(yè)的出海需求，華寶證券將充分發(fā)揮金融資本的靈活性和研究實力，為鋼鐵行業(yè)在國際市場所面臨的碳成本問題提供戰(zhàn)略支持。華寶證券將協(xié)助鋼鐵企業(yè)適應(yīng)海外碳市場政策的變化，迎接來自歐盟、中東、澳洲、東南亞等市場的碳成本挑戰(zhàn)。