陜西省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于《陜西省碳市場數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法（試行）》的公示

 

第一章 總 則

 

第一條【目的依據(jù)】為確保碳排放數(shù)據(jù)準確、客觀、真實，提高全省碳市場數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)國家《碳排放權(quán)交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則和《陜西省碳排放權(quán)交易管理實施細則（試行）》，制定本管理辦法。

 

第二條【適用范圍】本管理辦法適用于本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)督和管理。具體包括：

 

（一）重點排放單位自行或委托開展的活動數(shù)據(jù)和排放因子監(jiān)測；

 

（二）重點排放單位自行或委托開展的碳排放數(shù)據(jù)核算活動；

 

（三）重點排放單位開展的碳排放數(shù)據(jù)報送活動；

 

（四）第三方核查機構(gòu)開展碳排放核查活動。

 

第三條【基本原則】碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理應(yīng)嚴格依照國家和陜西省相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范開展工作。重點排放單位應(yīng)遵循完整性、準確性、透明性和可操作性原則。碳排放核查、檢測、咨詢等技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)遵循客觀獨立、誠實守信、公平公正、專業(yè)嚴謹?shù)脑瓌t，確保碳排放數(shù)據(jù)準確、客觀、真實、規(guī)范。

 

第四條【職責(zé)分工】省級生態(tài)環(huán)境主管部門和市場監(jiān)督管理部門按職責(zé)做好全省碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督管理工作。各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境主管部門和市場監(jiān)督管理部門對本轄區(qū)內(nèi)重點排放單位、碳排放核查、檢測、咨詢等技術(shù)服務(wù)機構(gòu)所開展的碳排放數(shù)據(jù)監(jiān)測和核算活動進行監(jiān)督管理和指導(dǎo)。

 

第五條【重點排放單位】重點排放單位指有碳排放行為的法人企事業(yè)單位，或視同法人的獨立核算單位，按照國家生態(tài)環(huán)境主管部門有關(guān)規(guī)定，納入重點排放單位名錄中的企業(yè)。重點排放單位對本單位碳排放量及相應(yīng)數(shù)據(jù)真實性、完整性和準確性負責(zé)，是碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量第一責(zé)任人。

 

第二章 數(shù)據(jù)監(jiān)測

 

第六條【數(shù)據(jù)監(jiān)測管理】重點排放單位在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，應(yīng)自行或委托對碳排放活動數(shù)據(jù)、排放因子、生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行監(jiān)測并對數(shù)據(jù)質(zhì)量實施全流程管理。包括：

 

（一）配備必要的計量器具、監(jiān)測化驗設(shè)備、空間場所和人員；

 

（二）開展計量器具、監(jiān)測化驗設(shè)備定期校準維護，并保留所有校驗、維護記錄；

 

（三）建立數(shù)據(jù)采集、處理、統(tǒng)計、分析制度。

 

第七條【數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃制定】重點排放單位應(yīng)制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃，并與實際排放、計量檢測相適應(yīng)。包括：

 

（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃的版本及修訂情況；

 

（二）數(shù)據(jù)監(jiān)測主體基本概況，包括基本信息、組織機構(gòu)、主要經(jīng)營活動、平面布置、工藝流程等內(nèi)容；

 

（三）數(shù)據(jù)監(jiān)測責(zé)任部門和管理職責(zé)；

 

（四）數(shù)據(jù)監(jiān)測的邊界，主要排放設(shè)施或環(huán)節(jié)；

 

（五）活動數(shù)據(jù)和排放因子的確定方式；

 

（六）監(jiān)測設(shè)備信息，包括設(shè)備名稱、型號、位置、測量頻次、精度和校準頻次等；

 

（七）監(jiān)測數(shù)據(jù)的記錄形式及頻次；

 

（八）監(jiān)測數(shù)據(jù)缺失時的處理方式；

 

（九）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和質(zhì)量保證的相關(guān)要求。

 

第八條【數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃修訂】重點排放單位涉及以下情況時應(yīng)對數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃進行修訂，修訂內(nèi)容應(yīng)符合實際情況并更好地滿足核算要求。包括：

 

（一）排放設(shè)施發(fā)生變化或使用數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃中未包括的新燃料或物料而產(chǎn)生的排放；

 

（二）變更測量儀器和方法；

 

（三）之前采用的測量方法所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)不正確；

 

（四）變更數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃可提高數(shù)據(jù)準確度；

 

（五）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃不符合碳排放核算規(guī)范標準要求。

 

第九條【數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃執(zhí)行】重點排放單位應(yīng)嚴格按照數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃實施碳排放的測量活動，并符合以下要求：

 

（一）數(shù)據(jù)監(jiān)測主體基本情況與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃描述一致；

 

（二）核算邊界和主要排放設(shè)施與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃中的核算邊界和主要排放設(shè)施一致；

 

（三）所有活動數(shù)據(jù)、排放因子以及相關(guān)數(shù)據(jù)能夠按照數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃實施監(jiān)測；

 

（四）監(jiān)測設(shè)備得到了有效的維護和校準，維護和校準符合國家、地區(qū)計量法規(guī)或標準的要求，符合數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃、核算指南或設(shè)備制造商的要求；

 

（五）監(jiān)測結(jié)果按照數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃中規(guī)定的頻次記錄；

 

（六）數(shù)據(jù)缺失時的處理方式與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃一致；

 

（七）數(shù)據(jù)內(nèi)部質(zhì)量控制和質(zhì)量保證程序有效實施。

 

第十條【數(shù)據(jù)自行監(jiān)測】重點排放單位自行開展活動數(shù)據(jù)和排放因子監(jiān)測活動時，應(yīng)確保監(jiān)測設(shè)備、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次和記錄頻次符合相關(guān)規(guī)定，并建立碳排放活動數(shù)據(jù)、排放因子以及主要生產(chǎn)數(shù)據(jù)月度報表制度。臺賬應(yīng)記錄原始數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)獲取時間以及填報臺賬的相關(guān)責(zé)任人等信息，各類臺賬記錄應(yīng)由部門負責(zé)人及單位負責(zé)人審核簽字確認。重點排放單位須按照國家生態(tài)環(huán)境主管部門要求，按時通過環(huán)境信息平臺填報臺賬和原始記錄，完成月度信息化存證。重點排放單位對采樣、制樣和化驗以及其他重要的數(shù)據(jù)監(jiān)測環(huán)節(jié)可采用影像等可視化手段，保存原始記錄備查。相關(guān)支撐材料應(yīng)至少保存六年，確保碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)可被追溯。

 

第十一條【數(shù)據(jù)委托監(jiān)測】重點排放單位委托開展活動數(shù)據(jù)和排放因子監(jiān)測活動時，應(yīng)確保被委托的檢測機構(gòu)/實驗室通過CMA認定或CNAS認可且認可項包括委托檢測項目，檢測報告應(yīng)蓋有CMA或CNAS標識章。且檢測機構(gòu)應(yīng)當在資質(zhì)認證證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍內(nèi)，依據(jù)相關(guān)標準或者技術(shù)規(guī)范規(guī)定的程序和要求，出具檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果。檢驗檢測機構(gòu)對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)結(jié)果負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。檢測報告應(yīng)載明收到樣品時間、樣品對應(yīng)的月份、樣品測試標準、收到樣品重量、樣品測試結(jié)果對應(yīng)的狀態(tài)等信息。

 

重點排放單位應(yīng)保留檢測機構(gòu)/實驗室的檢測報告及相關(guān)材料備查，包括但不限于采樣記錄、制樣記錄、送檢記錄、樣品郵寄單據(jù)、檢測機構(gòu)委托協(xié)議及支付憑證等，相關(guān)支撐材料應(yīng)至少保存六年。采樣人員對樣品代表性負責(zé)、制樣人員對樣品符合性負責(zé)、送樣人員對樣品時效及完整性負責(zé)。

 

第十二條【實驗室管理】數(shù)據(jù)自行監(jiān)測的重點排放單位應(yīng)加強自有實驗室管理，確保采樣、制樣、檢測、記錄和報告等試驗活動符合生態(tài)環(huán)境主管部門和市場監(jiān)督管理部門的要求。重點排放單位應(yīng)積極改進自有實驗室管理，滿足《檢測和校準實驗室能力的通用要求》（GB/T 27025）對人員、設(shè)施和環(huán)境條件、設(shè)備、計量溯源性等資源要求的規(guī)定。

 

（一）人員：應(yīng)行為公正、有能力并按照實驗室管理體系要求開展實驗室活動。實驗室應(yīng)將影響實驗室活動的各職能的能力要求形成文件，包括對教育、資格、培訓(xùn)、技術(shù)知識、技能和經(jīng)驗要求等；

 

（二）設(shè)施和環(huán)境條件：設(shè)施和環(huán)境條件應(yīng)適合實驗室活動，不應(yīng)對結(jié)果有效性產(chǎn)生不利影響。實驗室應(yīng)將從事實驗室活動所必需的設(shè)施及環(huán)境條件的要求形成文件。當有關(guān)規(guī)范、方法或程序?qū)Νh(huán)境條件有要求時，或環(huán)境條件影響結(jié)果的有效性時，實驗室應(yīng)檢測、控制和記錄環(huán)境條件；

 

（三）設(shè)備：實驗室應(yīng)配備正確開展實驗室活動所需的設(shè)備，包括但不限于：測量儀器、軟件、測量標準、標準物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、消耗品或輔助裝置。用于測量的設(shè)備應(yīng)能達到所需的測量準確度和測量不確定度，以提供有效結(jié)果；

 

（四）計量溯源性：實驗室應(yīng)通過形成文件的不間斷校準鏈，將測量結(jié)果與適當?shù)膮⒖紝ο笙嚓P(guān)聯(lián)，建立并保持測量結(jié)果的計量溯源性。

 

第三章 排放量核算

 

第十三條【活動數(shù)據(jù)獲取】活動數(shù)據(jù)的獲取應(yīng)根據(jù)能源或原材料實際消耗的測量值來確定，并符合選定的核算方法的要求。數(shù)據(jù)按照以下優(yōu)先級順序選取，在之后各核算年度獲取的優(yōu)先序不應(yīng)降低：

 

（一）原始數(shù)據(jù)，指直接計量、監(jiān)測獲得的數(shù)據(jù)，如生產(chǎn)系統(tǒng)記錄的計量數(shù)據(jù)；

 

（二）二次數(shù)據(jù)，指通過原始數(shù)據(jù)計算獲得的數(shù)據(jù)，如根據(jù)購買量及庫存變化確定的數(shù)據(jù)；

 

（三）替代數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商結(jié)算憑證的購入量數(shù)據(jù)。

 

第十四條【排放因子獲取】排放因子的獲取應(yīng)優(yōu)先選取符合核算方法要求的實測值，可自行監(jiān)測或委托外部有資質(zhì)的檢測機構(gòu)/實驗室進行檢測。確保樣品的代表性、時效性、檢測頻次及檢測方法等符合核算指南要求。在獲取排放因子時，應(yīng)考慮數(shù)據(jù)來源明確，有公信力、適用性和時效性。數(shù)據(jù)按照以下優(yōu)先級順序選取，在之后各核算年度獲取的優(yōu)先序原則上不應(yīng)降低：

 

（一）實測值或測算值，包括直接測量或化驗、能量平衡、物料平衡等方法得到的排放因子或相關(guān)參數(shù)值；

 

（二）缺省值，采用相關(guān)核算指南或文件中提供的排放因子。

 

第十五條【碳排放量核算】碳排放量核算應(yīng)選定能得出準確、一致、可再現(xiàn)的結(jié)果的行業(yè)核算方法，滿足生態(tài)環(huán)境主管部門發(fā)布的核算指南及其他相關(guān)要求。核算過程包括識別排放源、收集活動數(shù)據(jù)、選擇和獲取排放因子數(shù)據(jù)、分別計算各排放源排放量、匯總計算排放量等。選擇核算方法參考的因素包括：

 

（一）符合行業(yè)碳排放特征；

 

（二）核算結(jié)果的數(shù)據(jù)準確度要求；

 

（三）可獲得的計算用數(shù)據(jù)情況；

 

（四）排放源的可識別程度。

 

第十六條【報告報送】重點排放單位應(yīng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境主管部門相關(guān)要求，按時通過環(huán)境信息平臺完成報告及支撐材料報送。

 

第四章 排放核查

 

第十七條【排放核查】生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供核查服務(wù)。技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提交的核查結(jié)果的真實性、完整性和準確性負責(zé)。為重點排放單位提供咨詢服務(wù)的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)不得參與本行政區(qū)域內(nèi)碳核查服務(wù)。

 

第十八條【核查程序】核查程序包括核查安排、建立核查技術(shù)工作組、文件評審、建立現(xiàn)場核查組、實施現(xiàn)場核查、出具《核查結(jié)論》、告知核查結(jié)果、保存核查記錄等八個步驟。

 

第十九條【現(xiàn)場核查要求】現(xiàn)場核查組應(yīng)至少由3人組成，現(xiàn)場核查組成員原則上應(yīng)為核查技術(shù)工作組的成員?，F(xiàn)場核查需采用以下查、問、看、驗等方法開展工作。

 

（一）查：查閱相關(guān)文件和信息，包括原始憑證、臺賬、報表、圖紙、會計賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等；

 

（二）問：詢問現(xiàn)場工作人員，應(yīng)多采用開放式提問，獲取更多關(guān)于核算邊界、排放源、數(shù)據(jù)監(jiān)測以及核算過程等信息；

 

（三）看：查看現(xiàn)場排放設(shè)施和監(jiān)測設(shè)備的運行，包括現(xiàn)場觀察核算邊界、排放設(shè)施的位置和數(shù)量、排放源的種類以及監(jiān)測設(shè)備的安裝、校準和維護情況等；

 

（四）驗：通過重復(fù)計算驗證計算結(jié)果的準確性，或通過抽取樣本、重復(fù)測試確認測試結(jié)果的準確性等。

 

第二十條【核查人員要求】技術(shù)服務(wù)機構(gòu)從事碳排放核查業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備下列條件：

 

（一）碳排放服務(wù)機構(gòu)的專職工作人員；

 

（二）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或者中級及以上相關(guān)專業(yè)職稱；

 

（三）具有至少三年相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷，具備碳排放核查、溫室氣體清單編制、自愿減排項目開發(fā)審定與核查、環(huán)境影響評價、清潔生產(chǎn)審核、節(jié)能量審核、能源審計中一個或多個領(lǐng)域的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗；

 

（四）個人信用良好，無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄。

 

國家出臺碳排放管理員資格證持證上崗政策后，需取得碳排放管理員資格證方可從事核查業(yè)務(wù)。

 

第二十一條【核查信息記錄和保存】現(xiàn)場核查組根據(jù)現(xiàn)場核查清單對排放單位實施現(xiàn)場核查，收集相關(guān)證據(jù)和支撐材料，對包括會議簽到表、現(xiàn)場記錄、支撐材料、簽字確認后的《不符合項清單》和《核查結(jié)論》等通過拍照、掃描、視頻錄像等手段進行記錄并保存。碳排放技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)將服務(wù)過程的所有記錄、支撐材料、內(nèi)部技術(shù)評審記錄等進行歸檔保存至少十年。

 

第二十二條【不符合項整改】現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)不符合核算指南要求以及未按數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃執(zhí)行等情況，應(yīng)在《不符合項清單》中如實記錄，經(jīng)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)簽字確認后，要求重點排放單位負責(zé)人簽字確認并在收到《不符合項清單》后的5個工作日內(nèi)完成整改。技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對不符合項的整改結(jié)果進行再次核查。

 

第二十三條【核查報告及復(fù)核】碳排放技術(shù)服務(wù)機構(gòu)根據(jù)溫室氣體排放報告核查指南以及其他相關(guān)要求，按時完成重點排放單位碳排放核查文件評審表、現(xiàn)場核查清單、不符合項清單、核查結(jié)論頁等，并提交核查報告。重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可在被告知核查結(jié)論之日起七個工作日內(nèi)，向省生態(tài)環(huán)境主管部門申請復(fù)核。

 

第五章 監(jiān)督管理

 

第二十四條【重點排放單位責(zé)任】按照重點排放單位主體責(zé)任原則，重點排放單位對其碳排放量及相應(yīng)數(shù)據(jù)真實性、完整性和準確性負責(zé)。

 

重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地市級生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款。逾期未改正的，或無正當理由拒絕簽字蓋章確認核查結(jié)果的，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省生態(tài)環(huán)境主管部門組建聯(lián)合專家組測算其溫室氣體實際排放量，并將該排放量作為碳排放配額清繳的依據(jù)。對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。

 

第二十五條【碳排放核查機構(gòu)責(zé)任】碳排放技術(shù)服務(wù)機構(gòu)對核查過程及結(jié)果負責(zé)，由于自身過失導(dǎo)致的核查過程不符合要求或核查結(jié)果錯誤，應(yīng)立即整改；情節(jié)嚴重或惡意捏造、篡改數(shù)據(jù)導(dǎo)致的碳排放數(shù)據(jù)虛假、不實的，將依法依規(guī)處置，將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺向社會公布。

 

第二十六條【碳排放檢測機構(gòu)責(zé)任】碳排放檢測機構(gòu)對檢測方法、檢測過程及檢測結(jié)果負責(zé)，檢測機構(gòu)違反法律法規(guī)以及相關(guān)技術(shù)規(guī)范，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的，由各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)督管理部門依法依規(guī)予以處罰，情節(jié)嚴重的移交公安機關(guān)。

 

第二十七條【碳排放信息公開】重點排放單位應(yīng)當7月1日之前公開上一年度碳排放情況，接受社會監(jiān)督。信息公開包括但不限于：

 

（一）重點排放單位基本情況。包括單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、排污許可證編號、法定代表人姓名、生產(chǎn)經(jīng)營場所、行業(yè)分類、生產(chǎn)運營概況、重點排放源信息等；

 

（二）碳排放情況。包括排放總量以及各排放源排放量；

 

（三）其他相關(guān)情況。包括所涉及的各個環(huán)節(jié)活動數(shù)據(jù)及其來源、排放因子數(shù)據(jù)及其來源，以及其他需要特殊說明的情況。

 

第二十八條【監(jiān)督檢查】各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)重點排放單位碳排放報告上報情況和核查結(jié)果，確定監(jiān)督檢查重點和頻次。各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當采取“雙隨機、一公開”的方式，對重點排放單位進行日常監(jiān)管與執(zhí)法檢查，重點包括名錄的準確性，企業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃的有效性和各項措施的落實情況，碳排放管理制度及排放報告審核制度建立情況，碳排放數(shù)據(jù)管理臺賬制定情況，企業(yè)依法開展信息公開的執(zhí)行情況，投訴舉報和上級生態(tài)環(huán)境主管部門轉(zhuǎn)辦交辦有關(guān)問題線索的查實情況等。省級生態(tài)環(huán)境主管部門定期開展幫扶指導(dǎo)和抽查檢查。

 

第二十九條【監(jiān)督舉報】任何單位和個人對碳排放數(shù)據(jù)管理以及碳排放核查、檢測、咨詢等活動中的違法違規(guī)行為，可向各級生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，主管部門應(yīng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密，涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

 

第六章 附 則

 

第三十條本管理辦法中下列用語的含義：

 

（一）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用變化與林業(yè)等活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

 

（二）活動數(shù)據(jù)：是指導(dǎo)致碳排放的生產(chǎn)或消費活動量的表征值，如化石燃料的消耗量、原材料的使用量、購入的電量、購入的熱量等。

 

（三）排放因子：是指表征單位生產(chǎn)或消費活動量的排放系數(shù)，如含碳量、純度等。

 

第三十一條本管理辦法自發(fā)布之日起施行，有效期**年。