美國(guó)證券交易委員會(huì)宣布成立專注于氣候和ESG問(wèn)題的執(zhí)法工作組

2月27日，【美國(guó)證券交易委員會(huì)宣布對(duì)氣候信息披露進(jìn)行審查】，SEC表示將對(duì)上市公司披露氣候變化風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)義務(wù)的指南進(jìn)行審查，理由是投資者對(duì)實(shí)質(zhì)性、全面性和一致性信息的需求增加。今天，SEC又有了新動(dòng)作。

 

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）于美國(guó)時(shí)間2021年3月4日宣布在執(zhí)法部設(shè)立一個(gè)氣候變化和ESG特別工作組， 該工作組將由執(zhí)法部代理副主任Kelly L. Gibson領(lǐng)導(dǎo)，他將監(jiān)督整個(gè)部門的工作，該部門由22名來(lái)自SEC總部、地區(qū)辦事處和執(zhí)法專業(yè)單位的成員組成。

 

隨著投資者日益關(guān)注和依賴氣候變化和ESG相關(guān)的信息披露以及投資情況，氣候變化和ESG特別工作組將制定舉措，積極識(shí)別ESG相關(guān)的不當(dāng)行為。該工作組還將協(xié)調(diào)有效利用該部門的資源，包括通過(guò)使用先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析來(lái)挖掘和評(píng)估各登記人的信息，以確定潛在的違規(guī)行為。

 

該工作組最初的工作重點(diǎn)將是查明發(fā)行人在現(xiàn)行規(guī)則下披露氣候風(fēng)險(xiǎn)方面的任何重大漏洞或誤報(bào)。該工作組還將分析與投資顧問(wèn)和基金的ESG戰(zhàn)略有關(guān)的披露和合規(guī)問(wèn)題。其工作將補(bǔ)充該機(jī)構(gòu)在這一領(lǐng)域的其他舉措，包括最近將Satyam Khanna任命為氣候變化和ESG高級(jí)政策顧問(wèn)。作為該機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者這些風(fēng)險(xiǎn)的努力的一個(gè)組成部分，該工作組將與美國(guó)證券交易委員會(huì)的其他部門和辦公室密切合作，包括公司財(cái)務(wù)部、投資管理部和考試部。

 

SEC代理主席Allison Herren Lee說(shuō)：

 

氣候風(fēng)險(xiǎn)和可持續(xù)發(fā)展是公共事業(yè)投資和資本市場(chǎng)的關(guān)鍵問(wèn)題，今天宣布設(shè)立的特別工作組將在加強(qiáng)和協(xié)調(diào)執(zhí)行部、舉報(bào)人辦公室和SEC其他部門的努力方面發(fā)揮重要作用，以加強(qiáng)委員會(huì)作為一個(gè)整體在這些重要事項(xiàng)上的努力。

 

領(lǐng)導(dǎo)該特別工作組的執(zhí)法部代理副部長(zhǎng)Kelly L. Gibson表示：“積極應(yīng)對(duì)威脅投資者和市場(chǎng)的新信息披露漏洞，一直是美國(guó)證券交易委員會(huì)的核心任務(wù)，這個(gè)特別工作組匯集了廣泛的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，使我們能夠更好地監(jiān)管市場(chǎng)，追究不當(dāng)行為，從而保護(hù)投資者。”

 

此外，氣候和ESG特別工作組還將評(píng)估和追查有關(guān)ESG相關(guān)問(wèn)題的線索、轉(zhuǎn)介和舉報(bào)人的投訴，并將為從ESG相關(guān)事務(wù)的團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)知識(shí)和見(jiàn)解。