北京綠色交易所董事長(zhǎng)王乃祥：ESG投資將會(huì)迎來百萬億級(jí)的碳中和投資需求

2022年7月16日-7月17日，由中國(guó)人民大學(xué)重陽金融研究院（人大重陽）主辦，中國(guó)人民大學(xué)全球治理研究中心、中國(guó)人民大學(xué)中美人文交流研究中心、巨豐金融研究院聯(lián)合承辦，巨豐投顧、北京巨豐金控科技有限公司、一克納米（新經(jīng)濟(jì)學(xué)家）、GF60（綠色金融60人論壇）協(xié)辦的宏觀形勢(shì)論壇（2022年夏季年會(huì)）在京舉行。本次論壇的主題是“變局·重塑·發(fā)展——中國(guó)與世界”。

 

北京綠色交易所董事長(zhǎng)王乃祥出席并演講。

 

以下為演講實(shí)錄：

 

王乃祥：謝謝主持人，尊敬的李行長(zhǎng)、鐘秘書長(zhǎng)、王文院長(zhǎng)、各位朋友大家下午好！很高興參加宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)年度論壇，在ESG發(fā)展與雙碳戰(zhàn)略，為了更好的世界主題下與各位領(lǐng)導(dǎo)專家探討交流，我今天發(fā)言的主題是“為更好的世界建更好的平臺(tái)”。

 

我相信發(fā)展綠色金融和踐行ESG投融資，支持應(yīng)對(duì)氣候變化和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展是全球發(fā)展的必然趨勢(shì)，能夠?yàn)榛卮鸷萌祟愊蚝翁幦ミ@個(gè)時(shí)代之題做出積極貢獻(xiàn)，建設(shè)更好的世界。

 

ESG通過環(huán)境、社會(huì)、治理三大維度協(xié)同增效，可以為各方創(chuàng)造積極的價(jià)值。

 

對(duì)金融投資機(jī)構(gòu)而言，ESG有助于募集更多有社會(huì)責(zé)任的資金和吸引更多負(fù)責(zé)任的員工。有助于從傳統(tǒng)領(lǐng)域中的新維度和綠色轉(zhuǎn)型中的新領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)更多投資機(jī)會(huì)。有助于降低信用風(fēng)險(xiǎn)等傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和氣候風(fēng)險(xiǎn)等新型投資風(fēng)險(xiǎn)。

 

對(duì)企業(yè)而言，金融機(jī)構(gòu)的ESG資金配置需求會(huì)引導(dǎo)企業(yè)更多關(guān)注自身環(huán)境、社會(huì)、治理能力建設(shè)和影響；有助于幫助企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

 

對(duì)社會(huì)而言，更多的企業(yè)踐行碳排放權(quán)無疑會(huì)讓我們的發(fā)展環(huán)境更加綠色、穩(wěn)定、可持續(xù)。這一點(diǎn)在當(dāng)前復(fù)雜動(dòng)蕩的國(guó)際局勢(shì)中顯得更加寶貴。

 

在全球范圍內(nèi)ESG投資市場(chǎng)規(guī)模正在迅速增長(zhǎng)，全球可持續(xù)投資聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，ESG投資的市場(chǎng)規(guī)模從2012年的13萬億美元迅速增長(zhǎng)至2020年的35萬億美元，年均復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到13%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同期全球資產(chǎn)管理行業(yè)6%的整體增速。ESG投資體系也在迅速的發(fā)展，正面篩選、負(fù)面篩選、標(biāo)準(zhǔn)篩選、主題投資、影響力投資、ESG整合等投資策略百花齊放，國(guó)內(nèi)外各類ESG投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開始逐漸涌現(xiàn)出來。

 

在我國(guó)，ESG投資已經(jīng)得到相關(guān)部門的關(guān)注和支持，2019年國(guó)務(wù)院在《關(guān)于全面推進(jìn)北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)工作方案的批復(fù)》中提出“支持北京建設(shè)全球綠色金融和可持續(xù)金融中心”。今年以來，國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立社會(huì)責(zé)任局，指導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)碳達(dá)峰、碳中和等工作，發(fā)布《提高央企控股上市公司質(zhì)量工作方案》。其中一節(jié)內(nèi)容貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，探索建立健全ESG體系。銀保監(jiān)會(huì)今年發(fā)布《銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)綠色金融指引》，其中環(huán)境、社會(huì)和治理作為關(guān)鍵詞在全文當(dāng)中就出現(xiàn)了32次。證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，要求引導(dǎo)行業(yè)總結(jié)ESG投資規(guī)律，大力發(fā)展綠色金融，積極踐行責(zé)任投資理念，改善投資活動(dòng)環(huán)境績(jī)效，服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

 

在雙碳背景下，ESG投資將會(huì)迎來百萬億級(jí)的碳中和投資需求。但也面臨著與碳減排結(jié)合方面更高的要求。下一步，ESG向縱深發(fā)展，需要進(jìn)一步提升碳核算、碳評(píng)價(jià)等能力，在此基礎(chǔ)上推動(dòng)企業(yè)做好ESG信息披露，最終引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)將ESG信息深度整合到投資決策流程中來，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，開展ESG投資。在這個(gè)過程中，北京綠色交易所可以發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)提供有價(jià)值的服務(wù)。

 

北京綠色交易所剛才主持人也講了，它成立于2008年8月，原名“北京環(huán)境交易所”，是在北京2008年夏季奧運(yùn)會(huì)之前成立的，因此它跟奧運(yùn)有著不解之緣。2020年根據(jù)北京市委市政府關(guān)于綠色金融工作的部署，因此就把它更名為“北京綠色交易所”。成立14年來綠色交易所深耕綠色低碳領(lǐng)域，積累形成了碳量化、碳定價(jià)、碳金融三大核心能力，構(gòu)建了環(huán)境權(quán)益交易、綠色公共服務(wù)、低碳發(fā)展服務(wù)、綠色金融服務(wù)四大業(yè)務(wù)板塊，承擔(dān)了人民銀行環(huán)境權(quán)益融資工具、證監(jiān)會(huì)碳金融產(chǎn)品等多項(xiàng)國(guó)家綠色金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的牽頭起草工作。去年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于支持北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展的意見》，也就是國(guó)發(fā)2021-15號(hào)文，提出“推動(dòng)北京綠色交易所在承擔(dān)全國(guó)自愿減排等碳交易中心功能的基礎(chǔ)上，升級(jí)為面向全球的國(guó)家級(jí)綠色交易所，建設(shè)綠色金融和可持續(xù)金融中心”。蔡奇書記、陳吉寧市長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)多次要求高標(biāo)準(zhǔn)、高水平建設(shè)綠色交易所，在這里我也向大家匯報(bào)，在此之前我在北京金融資產(chǎn)交易所，我應(yīng)該說作為核心的創(chuàng)始人創(chuàng)立了北京金融資產(chǎn)交易所，工作了12年，今年的3月份我又接受了北京市政府的期望來到了綠色交易所，現(xiàn)在我來了4個(gè)多月了。上個(gè)月市黨代會(huì)報(bào)告當(dāng)中還明確又一次提出，推動(dòng)建設(shè)國(guó)家級(jí)綠色交易所，目前綠色交易所正在各級(jí)主管部門的指導(dǎo)下積極落實(shí)國(guó)家和北京市政策部署，搭建雙碳管理公共服務(wù)平臺(tái)和綠色金融基礎(chǔ)設(shè)施，支持綠色金融和可持續(xù)金融中心建設(shè)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

 

剛才主持人也說今天也恰恰是全國(guó)碳市場(chǎng)成立一周年的日子，我昨天去了武漢，參加了武漢的紀(jì)念日活動(dòng)，因?yàn)槿珖?guó)的七家交易所也都是支持建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一碳排放交易市場(chǎng)的單位。

 

未來，北京綠色交易所在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展過程當(dāng)中要做哪些事呢？在這里我也向各位領(lǐng)導(dǎo)做一個(gè)匯報(bào)。

 

第一，就是要建立企業(yè)碳賬戶體系。綠色交易所發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為各類企業(yè)和項(xiàng)目建立碳核算賬戶，提供碳核算和統(tǒng)計(jì)分析等服務(wù)，并引入過程檢測(cè)加物料、區(qū)塊鏈等技術(shù)，提高數(shù)據(jù)獲取的準(zhǔn)確性和可靠性，為ESG投資與碳減排的深度結(jié)合提供低成本、可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

 

第二，推出企業(yè)ESG信息管理與信息披露系統(tǒng)。在2021年中國(guó)綠金委年會(huì)上，綠色交易所與北京綠色金融協(xié)會(huì)和合作發(fā)布了“企業(yè)ESG信息管理與披露系統(tǒng)”，企業(yè)可以自愿通過這個(gè)系統(tǒng)公開或定向披露ESG相關(guān)的信息，便于企業(yè)高效對(duì)接投資機(jī)構(gòu)的ESG的投資活動(dòng)。

 

第三，建立綠色項(xiàng)目庫(kù)。在企業(yè)碳賬戶開展碳核算的基礎(chǔ)上建立綠色項(xiàng)目庫(kù)，吸引綠色企業(yè)和綠色項(xiàng)目入庫(kù)，進(jìn)行統(tǒng)一的登記、統(tǒng)一評(píng)價(jià)、統(tǒng)一對(duì)接綠色投融資、統(tǒng)一進(jìn)行綠色增信。對(duì)入庫(kù)的企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行碳評(píng)價(jià)、綠色分類等級(jí)評(píng)價(jià)和ESG評(píng)價(jià)，為ESG提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)來源的多維度綠色評(píng)價(jià)體系。在綠色評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上為入庫(kù)的企業(yè)和項(xiàng)目來對(duì)接ESG投資的資金。

 

第四，承接全國(guó)CCER交易中心，綠色交易所在生態(tài)環(huán)境部和北京市政府指導(dǎo)支持下承建全球CCER交易中心，CCER可以為ESG投資提供權(quán)威的碳減排量化和定價(jià)，是推動(dòng)ESG投資和碳減排深度結(jié)合的關(guān)鍵一步。

 

第五，參與ESG相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的起草。綠色交易所持續(xù)參與ESG相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)起草，目前已經(jīng)牽頭起草了環(huán)境權(quán)益融資工具，參與起草了《金融機(jī)構(gòu)環(huán)境信息披露指南等金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，由人民銀行發(fā)布實(shí)施。參與起草了《碳金融產(chǎn)品金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)今年4月份發(fā)布實(shí)施。同時(shí)我們正積極參與相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的研究起草，比如剛才鐘教授講他們?cè)跔款^的國(guó)資委旗下的ESG標(biāo)準(zhǔn)，北京綠色交易所作為受邀單位擔(dān)負(fù)其中關(guān)于環(huán)境綠色這一章節(jié)的起草。

 

第六，提供ESG能力建設(shè)服務(wù)，提供ESG管理實(shí)踐等專題培訓(xùn)，目前培訓(xùn)學(xué)員超過兩萬人，下一步繼續(xù)針對(duì)雙碳目標(biāo)下ESG投資向縱深發(fā)展的需求和痛點(diǎn)，設(shè)計(jì)更有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，持續(xù)為ESG投資提供能力建設(shè)支持。我們已經(jīng)做了一期ESG投資的培訓(xùn)，效果非常好。

 

第七，探索ESG的國(guó)際合作，建設(shè)面向全球的國(guó)家級(jí)綠色交易所必然要在國(guó)際合作領(lǐng)域有所建樹，在各國(guó)共同推動(dòng)碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的全球主題下，在北京建設(shè)國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放試點(diǎn)綜合示范區(qū)、自由貿(mào)易示范區(qū)兩區(qū)的政策支持下，在主管部門指導(dǎo)支持下，我們正在與幾個(gè)國(guó)家的機(jī)構(gòu)對(duì)接，探索開展ESG相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)際合作的可能方式。

 

未來，綠色交易所還將進(jìn)一步探索推出更多的交易品種和服務(wù)模式，爭(zhēng)取為綠色項(xiàng)目、綠色企業(yè)提供涵蓋ESG核算、認(rèn)證、登記、披露、交易、培訓(xùn)等在內(nèi)的多方面的一站式的全生命周期的服務(wù)，為更好的世界建設(shè)更好的平臺(tái)，謝謝大家！