氣候保護(hù)與貿(mào)易自由化的沖突與協(xié)調(diào)機(jī)制

 

政策協(xié)調(diào)的缺乏將使 WTO 規(guī)則與各種氣候政策的相符性或相容性存在很大的 不確定性。這種不確定性不利于促進(jìn)貿(mào)易政策與氣候政策的相互協(xié)調(diào)，甚至可能使二 者關(guān)系更加緊張。因此，有必要通過(guò)各種途徑和手段進(jìn)一步增強(qiáng) WTO 制度和多邊氣 候協(xié)議在貿(mào)易開放與氣候保護(hù)政策協(xié)調(diào)中的作用。綜合已有的觀點(diǎn)，促進(jìn)二者協(xié)調(diào)的 方案主要有以下三種: 

 

第一種協(xié)調(diào)方案是在現(xiàn)有 WTO 和多邊氣候制度下，通過(guò)貿(mào)易談判和氣候談判促 進(jìn)低碳產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易自由化。很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)此方案的優(yōu)越性，因?yàn)樗梢匀〉米?由貿(mào)易與氣候保護(hù)雙贏的結(jié)果。研究顯示，目前低碳產(chǎn)品仍存在巨大的貿(mào)易潛力有待 發(fā)掘( Dinda，2014) 。Tamiotti 等( 2009) 指出，降低低碳產(chǎn)品和技術(shù)的貿(mào)易壁壘，一方面能降低低碳產(chǎn)品和技術(shù)的價(jià)格，促進(jìn)它們?cè)诟鳟a(chǎn)業(yè)的配置，從而降低碳排放; 另一方 面可以鼓勵(lì)生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)和出口，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)多樣化和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。為 了促進(jìn)低碳產(chǎn)品的自由貿(mào)易，Hufbauer 和 Kim( 2010) 建議，WTO 可以在多哈回合結(jié)束 后或與多哈回合一起，發(fā)起“綠色回合”談判，著力降低成員國(guó)在低碳產(chǎn)品和服務(wù)方面 的貿(mào)易壁壘。Leal-Arcas( 2014) 則提出，WTO 應(yīng)該通過(guò)可再生能源貿(mào)易治理促進(jìn)世界 可再生能源發(fā)展。世界銀行的研究報(bào)告基于 WTO《信息技術(shù)協(xié)議》的談判經(jīng)驗(yàn)，具體 指出未來(lái)低碳產(chǎn)品貿(mào)易談判應(yīng)該著重做好以下三點(diǎn): 首先，澄清低碳產(chǎn)品的覆蓋范圍、 相應(yīng)的 HS 編碼和商品描述。其次，優(yōu)先開放 CDM 項(xiàng)目下的產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易。最后， 為了鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家開放低碳產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)它們提供技術(shù)和資金上的 援助，幫助其解決貿(mào)易開放產(chǎn)生的一些問(wèn)題( World Bank，2008) 。

 

低碳產(chǎn)品與服務(wù)的貿(mào)易自由化是把氣候保護(hù)問(wèn)題納入貿(mào)易談判之中。反過(guò)來(lái)，氣 候談判有時(shí)也可以通過(guò)納入貿(mào)易自由化談判，促進(jìn)雙贏。Whalley( 2011) 認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó) 家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步開放某些產(chǎn)品市場(chǎng)和限制貿(mào)易保護(hù)措施的使用可以提高發(fā)展 中國(guó)家的減排意愿。例如，中國(guó)的出口往往受到發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷、反補(bǔ)貼、技術(shù)性貿(mào)易 壁壘的不利影響，而 WTO 規(guī)則對(duì)中國(guó)貿(mào)易出口的保護(hù)又不足，因此發(fā)達(dá)國(guó)家減少這 些貿(mào)易保護(hù)措施有助于爭(zhēng)取中國(guó)在減排上做出更積極的行動(dòng)。 

 

第二種協(xié)調(diào)方案是完善多邊貿(mào)易體制和氣候制度，包括規(guī)則調(diào)整和機(jī)構(gòu)改革，促 進(jìn)二者的協(xié)同。Olawuyi( 2014) 認(rèn)為有必要調(diào)和 WTO 和 UNFCCC 的條款和相關(guān)活動(dòng)， 使它們更具包容性以便更好地相互支持。在 WTO 規(guī)則調(diào)整上，現(xiàn)有的工具主要包 括: 條款解釋( interpretations by the parties) 、條款修改( amendments) 和義務(wù)免除( waivers) 三種。Buck 和 Verheyen( 2001) 認(rèn)為“條款解釋”對(duì)于解決各成員國(guó)在基于生產(chǎn)過(guò) 程與方法( processes and production methods，PPMs) 氣候政策上的分歧可以起到重要的 作用，而通過(guò)“條款修改”來(lái)支持氣候政策的政治可能性不大。Carlarne( 2006) 強(qiáng)調(diào) “條款解釋”有助于討論和確定 WTO 與《京都議定書》的關(guān)系，使成員國(guó)能夠同時(shí)有效 地執(zhí)行貿(mào)易和氣候政策，并提前預(yù)測(cè)和避免很多貿(mào)易與環(huán)境糾紛。還有學(xué)者建議修改 和更新《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》( SCM 協(xié)議) 中的補(bǔ)貼條款，例如明確規(guī)定各種減排 補(bǔ)貼政策中哪些補(bǔ)貼是不可訴的( Charnovitz，2003) 。Hufbauer 和 Kim( 2010) 建議 WTO 成立一個(gè)新的工作組，專門制定用于驗(yàn)證各種“碳標(biāo)簽”是否歧視進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó) 際通用的程序。這有助于更高效地解決未來(lái)可能出現(xiàn)的相關(guān)貿(mào)易糾紛。考慮到未來(lái) 幾年內(nèi)氣候治理可能更多是“自下而上”的形式( bottom-up approach) ，Hufbauer 和 Kim ( 2010) 還建議 WTO 主要成員國(guó)先行談判，達(dá)成一個(gè)新的復(fù)邊協(xié)議，明確規(guī)定哪些氣候政策不可訴諸 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制，即使這些政策可能在技術(shù)上違反了 WTO 規(guī)則。這種復(fù)邊協(xié)議可以為締約國(guó)某些重要的氣候政策提供空間，避免與 WTO 規(guī)則沖突。雖然在 WTO 協(xié)議中加入這種復(fù)邊協(xié)議需要所有成員國(guó)的一致同意，但由于這類協(xié)議 只對(duì)簽訂國(guó)有約束力，因此一致通過(guò)在政治上是可能的( Hufbauer 和 Kim，2010) 。此 外，Green( 2005) 指出，為了更好地協(xié)調(diào) WTO 規(guī)則與氣候政策，應(yīng)該提高 WTO 在平衡 貿(mào)易與環(huán)境利益中的透明度，同時(shí)完善 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制，如提高非政府組織的參 與程度。 

 

規(guī)則的調(diào)整也包括對(duì)多邊氣候協(xié)議相關(guān)條款進(jìn)行完善。Zhang 和 Assuno ( 2004) 認(rèn)為，相對(duì)于 WTO 冗繁的條款修訂程序，當(dāng)前應(yīng)該從促進(jìn)貿(mào)易政策、氣候政策 和發(fā)展政策相容性的角度出發(fā)，補(bǔ)充 UNFCCC、《京都議定書》中有關(guān)貿(mào)易措施的規(guī) 定。目前，多邊氣候協(xié)議中有關(guān)貿(mào)易措施的條款很少而且規(guī)定模糊。Gros 等( 2010) 指出，對(duì)這些條款做進(jìn)一步解釋和澄清，并輔以額外的法律條款和強(qiáng)化的制度安排能 夠有效減少減排相關(guān)的貿(mào)易政策與 WTO 規(guī)則的沖突。另外，很多學(xué)者建議在多邊氣 候協(xié)議中制定有關(guān)氣候政策的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，減輕減排相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易措施與 WTO 規(guī)則的沖突( Charnovitz，2003; Zhang 和 Assuno，2004) 。Carlarne( 2006) 還建 議多邊氣候協(xié)議建立貿(mào)易與氣候問(wèn)題爭(zhēng)端解決機(jī)制。完善多邊氣候協(xié)議有兩方面重 要意義: 一方面是其能影響 WTO 規(guī)則的解釋，減輕模糊性和不確定性; 另一方面，根 據(jù)《維也納條約法》中“后法優(yōu)先”或“特殊法優(yōu)先”原則，對(duì)多邊氣候協(xié)議的修改和補(bǔ) 充有可能使氣候政策引起的貿(mào)易糾紛在多邊氣候協(xié)議的框架下得到解決，而不用訴諸 WTO( Buck 和 Verheyen，2001) 。 

 

除了 規(guī) 則 調(diào) 整，第二種方案還強(qiáng)調(diào) WTO 與多邊氣候協(xié)議之間的機(jī)構(gòu)合作 ( Charnovitz，2003; Tamiotti 等，2009; Zhang 和 Assuno，2004) 。雖然目前 WTO 和 UNFCCC 在機(jī)構(gòu)上存在一些互動(dòng)，但 Charnovitz( 2003) 認(rèn)為當(dāng)前二者機(jī)構(gòu)合作還遠(yuǎn)遠(yuǎn) 不夠。Tamiotti 等( 2009) 認(rèn)為，在多哈回合中，有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的談判為促進(jìn) WTO 與 多邊氣候協(xié)議的組織合作和相互支持提供了難得的機(jī)遇，而且隨著后京都時(shí)代國(guó)際氣 候協(xié)議談判的推進(jìn)，促進(jìn)貿(mào)易體制和氣候制度的融合以及培育這種融合的機(jī)構(gòu)合作將 變得越來(lái)越重要。當(dāng)然，WTO 與多邊氣候制度在機(jī)構(gòu)上的合作與二者規(guī)則的調(diào)整并 非獨(dú)立，兩方面結(jié)合起來(lái)有時(shí)不僅必要而且可以起到更好的協(xié)調(diào)效果。例如，在技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)的制定上，不僅涉及 WTO 與 UNFCCC 規(guī)則的調(diào)整，而且需要加強(qiáng)二者的機(jī)構(gòu)合 作( Charnovitz，2003; Zhang 和 Assuno，2004) 。Olawuyi( 2014) 進(jìn)一步指出，多邊貿(mào) 易組織與多邊氣候組織之間的機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)不僅僅是合作，而應(yīng)該理解為在國(guó)際法背景下條約執(zhí)行和解釋的強(qiáng)制性要求，二者的協(xié)調(diào)應(yīng)該通過(guò)多方機(jī)構(gòu)重組使得氣候變化和貿(mào) 易組織成為一個(gè)一致的、和諧的整體的一部分，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)作。Olawuyi( 2014) 還認(rèn)為，WTO 和 UNFCCC 在功能和角色上的調(diào)和可以為 WTO 義務(wù)最終并入氣候變化 協(xié)議和治理結(jié)構(gòu)提供一個(gè)方法論方案。 

 

第三種協(xié)調(diào)方案是在不修改 WTO 規(guī)則或多邊氣候協(xié)議的情況下，一國(guó)通過(guò)單邊 行動(dòng)來(lái)影響 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)規(guī)則的解釋，減輕 WTO 對(duì)氣候政策的限制。比如，一些學(xué)者認(rèn)為，通過(guò)合理地設(shè)計(jì)和執(zhí)行 BTAs 政策，能夠使該政策得到 WTO 規(guī) 則的認(rèn)可，減少?zèng)_突( Biermann 和 Brohm，2005; Ismer 和 Neuhoof，2007) 。另外，Buck 和 Verheyen( 2001) 認(rèn)為，一國(guó)在實(shí)施與減排相關(guān)的貿(mào)易政策前，保證先在國(guó)際減排合 作中達(dá)到最低合作努力( minimum cooperation efforts) ，對(duì)減輕氣候政策與 WTO 規(guī)則的 沖突有重要作用。因?yàn)楦鶕?jù)已有 WTO 案例，如果一國(guó)先積極尋求國(guó)際合作，合作失 敗之后再采取某些具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)的單邊氣候政策，就更可能得到 WTO 爭(zhēng)端解決 機(jī)構(gòu)的認(rèn)可?？梢钥吹?，最后一種協(xié)調(diào)思路主要是基于單個(gè)國(guó)家的利益考慮，沒(méi)有充 分考慮其他國(guó)家的福利和反應(yīng)，屬于權(quán)宜之計(jì)。但如果前兩種協(xié)調(diào)方案進(jìn)展緩慢或受 阻，第三種協(xié)調(diào)方案也有可能被一些國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用。

 

以上三種協(xié)調(diào)方案都是在 WTO 和多邊氣候協(xié)議框架下的改革和完善。最近，在 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定( TPP) 、跨大西洋貿(mào)易投資伙伴協(xié)定( TTIP) 等特惠貿(mào)易協(xié)定 ( PTAs) 談判火熱開展的背景下，一些學(xué)者指出，通過(guò)各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定來(lái)促進(jìn)貿(mào)易自 由化與氣候保護(hù)的協(xié)調(diào)前景廣闊( Leal-Arcas，2014; Holzer 和 Cottier，2015) 。出于經(jīng) 濟(jì)利益的考慮，許多發(fā)展中國(guó)家熱衷于參與大型的 PTAs，因此利用 PTAs 來(lái)協(xié)調(diào)貿(mào)易 與氣候保護(hù)的主要優(yōu)勢(shì)在于能夠促使更多發(fā)展中國(guó)家參與減排( Leal-Arcas，2014) 。Leal-Arcas( 2014) 具體介紹了 TPP 和 TTIP 在促進(jìn)全球氣候變化減緩行動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、 可再生能源開發(fā)等方面的優(yōu)勢(shì)和潛力。Holzer 和 Cottier( 2015) 則分析了 TTIP 在協(xié)調(diào) 歐盟和美國(guó)氣候政策中存在的各種機(jī)遇以及 WTO 多邊體系對(duì)這種協(xié)調(diào)的可能約束。值得注意的是，雖然 PTAs 談判在 WTO 組織之外，但是其相關(guān)條款仍然不能違反 WTO 相關(guān)規(guī)則( Holzer 和 Cottier，2015) 。因此，通過(guò) PTAs 促進(jìn)貿(mào)易自由化與氣候保護(hù)的 協(xié)調(diào)仍然有可能受到 WTO 規(guī)則的限制，這方面也是未來(lái)重要的研究方向。