綠色投融資服務(wù)規(guī)模累計(jì)超1200億，興業(yè)證券抓牢“雙碳”戰(zhàn)略機(jī)遇

　　近日，興業(yè)證券（601377）率先發(fā)布《低碳運(yùn)營(yíng)行動(dòng)方案》。此前，該公司已在“十四五”發(fā)展規(guī)劃中將綠色發(fā)展理念提升至戰(zhàn)略高度

 

　　“積土成山，風(fēng)雨興焉；積水成淵，蛟龍生焉。”綠色證券金融的倡導(dǎo)者和先行者興業(yè)證券股份有限公司（下稱興業(yè)證券，601377.SH）耕耘多年后，在“雙碳”戰(zhàn)略時(shí)代也迎來自身發(fā)展的黃金機(jī)遇期。

 

　　據(jù)了解，興業(yè)證券近日率先發(fā)布《興業(yè)證券低碳運(yùn)營(yíng)行動(dòng)方案》，旨在深入貫徹落實(shí)“碳達(dá)峰、碳中和”的決策部署，穩(wěn)妥有序推進(jìn)興業(yè)證券“雙碳”工作，加快構(gòu)建綠色低碳發(fā)展格局，推動(dòng)該公司高質(zhì)量發(fā)展。

 

　　興業(yè)證券堅(jiān)持將綠色金融納入發(fā)展戰(zhàn)略。該公司緊跟可持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展經(jīng)濟(jì)需求，明確制定公司自身運(yùn)營(yíng)碳中和目標(biāo)與綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，建立并持續(xù)完善“四位一體”綠色金融綜合產(chǎn)品體系，按照聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則組織(UN PRI)要求建構(gòu)“負(fù)責(zé)任投資策略”，應(yīng)用“綠色金融業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”等，不斷完善戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置，探索可持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品創(chuàng)新。

 

　　2021年，興業(yè)證券發(fā)布《興業(yè)證券集團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃 2021-2025》，進(jìn)一步明確堅(jiān)持綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略，以戰(zhàn)略和承諾彰顯該公司以資本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)向低碳化、綠色化發(fā)展的決心。

 

　　ESG治理機(jī)制方面，2021年，興業(yè)證券將董事會(huì)“戰(zhàn)略委員會(huì)”更名為“戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)”，從董事會(huì)層面落實(shí)公司ESG戰(zhàn)略，并在投資銀行業(yè)務(wù)總部成立了碳中和行業(yè)部。

 

　　興業(yè)證券綠色產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)模也增長(zhǎng)迅速。2021年末，該公司綠色投資規(guī)模為258.3億元，同比增145.42%；綠色融資新增規(guī)模為253.6億元，同比增167.23%；累計(jì)綠色投融資總規(guī)模為667.39億元，同比增155.96%。2018年至今，興業(yè)證券綠色金融投融資服務(wù)規(guī)模累計(jì)已超1200億。

 

　　興業(yè)證券持續(xù)深耕ESG和綠色金融，獲得行業(yè)廣泛認(rèn)可。該公司除連續(xù)榮獲“2022ESG綠色公司之星”、“2021 ESG綠色公司之星”外，還獲得“2022可持續(xù)發(fā)展內(nèi)控/風(fēng)控獎(jiǎng)”，并連續(xù)三年獲得“年度可持續(xù)發(fā)展綠色獎(jiǎng)”。

 

　　興業(yè)證券董事長(zhǎng)楊華輝表示，興業(yè)證券是證券行業(yè)中最早開始關(guān)注綠色金融領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)之一。現(xiàn)如今，綠色正在成為興業(yè)證券的底色，也正在成為興業(yè)證券在變局中實(shí)現(xiàn)突破的內(nèi)生動(dòng)力。

 

　　打造“四位一體”綠色金融產(chǎn)品體系

 

　　綠色金融服務(wù)的深度和廣度，有賴于產(chǎn)品和服務(wù)的成熟度。據(jù)了解，興業(yè)證券已全面形成“四位一體”綠色金融綜合產(chǎn)品體系。

 

　　綠色融資方面，興業(yè)證券積極發(fā)揮資本市場(chǎng)作用，運(yùn)用組合融資工具，為綠色直接融資提供多元化服務(wù)支持，助推綠色產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

 

　　綠色融資主要包括綠色股權(quán)融資和綠色債權(quán)融資。

 

　　股權(quán)融資方面，2021年3月，興業(yè)證券保薦和主承銷的綠色產(chǎn)業(yè)軌道交通領(lǐng)域企業(yè)必得科技（605298）在上交所主板上市，募集資金總額為4.32億元。債權(quán)融資方面，2021年6月，興業(yè)證券子公司興證國(guó)際作為聯(lián)席賬簿管理人，協(xié)助興業(yè)銀行香港分行成功發(fā)行9.22億美元等值高級(jí)無抵押碳中和主題綠色債券。

 

　　《》記者了解到，作為債權(quán)融資的重要形式，資產(chǎn)證券化也已成為興業(yè)證券助力綠色融資的重要方式。

 

　　2021年4月，興業(yè)證券牽頭承銷發(fā)行的“2021遠(yuǎn)東四期（綠色）資產(chǎn)支持證券”成立，募集資金30.89億元。作為興業(yè)證券2021年首只綠色ABS產(chǎn)品，該項(xiàng)目創(chuàng)下該公司單只綠色債權(quán)產(chǎn)品募資規(guī)模新高。

 

　　2021年7月，興業(yè)證券作為獨(dú)立主承銷商服務(wù)福州市自來水有限公司成功發(fā)行興業(yè)圓融—福州自來水綠色供水收費(fèi)權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，發(fā)行規(guī)模6.32億元。作為福州市屬國(guó)企發(fā)行的首單綠色ABS產(chǎn)品以及興業(yè)證券首單基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)權(quán)類ABS，該項(xiàng)目對(duì)福州市屬國(guó)有企業(yè)在金融創(chuàng)新、綠色金融領(lǐng)域具有標(biāo)桿引領(lǐng)性意義，也是興業(yè)證券推動(dòng)綠色債券業(yè)務(wù)發(fā)展、全面服務(wù)福建實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要成果。

 

　　綠色投資方面，興業(yè)證券積極打造興證綠色投資標(biāo)桿品牌。

 

　　興業(yè)證券深入貫徹以資本引導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的理念，圍繞投資決策架構(gòu)、責(zé)任投資原則、投資策略等構(gòu)建全面投資管理體系。同時(shí)，該公司已引入上百只綠色投資理念的公募產(chǎn)品代理銷售。

 

　　興業(yè)證券子公司興證全球基金作為國(guó)內(nèi)最早引進(jìn)并踐行責(zé)任投資的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，創(chuàng)設(shè)了國(guó)內(nèi)首只社會(huì)責(zé)任基金——興全社會(huì)責(zé)任混合型基金、首只綠色投資主題基金——興全綠色投資混合型基金（LOF），在推動(dòng)綠色投資實(shí)踐方面發(fā)揮了積極作用。

 

　　興證全球基金還積極開展責(zé)任及綠色投資產(chǎn)品創(chuàng)新，截至2021年末，興證全球基金責(zé)任及綠色投資規(guī)模超過200億元，先后成立綠色及社會(huì)責(zé)任公募產(chǎn)品、社會(huì)責(zé)任專戶產(chǎn)品、綠色專戶產(chǎn)品等。

 

　　環(huán)境權(quán)益交易方面，興業(yè)證券參股的海峽股權(quán)交易中心以環(huán)境權(quán)益交易為核心，積極推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。截至2021年末，該交易中心累計(jì)環(huán)境權(quán)益交易額約30億元。

 

　　2021年，海峽股權(quán)交易中心在碳金融業(yè)務(wù)推廣和碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新方面取得顯著成效，推動(dòng)林業(yè)碳匯、環(huán)境權(quán)益要素抵質(zhì)押、“碳匯貸”等項(xiàng)目的落地。2021年2月，該交易中心掛牌出讓福建永安國(guó)際核證碳減排標(biāo)準(zhǔn)（VCS）林業(yè)碳匯項(xiàng)目，完成該交易中心首單VCS林業(yè)碳匯交易，實(shí)現(xiàn)林業(yè)碳匯交易的新突破。

 

　　持續(xù)完善ESG治理機(jī)制

 

　　興業(yè)證券在ESG實(shí)踐中打造出日益完善的產(chǎn)品和服務(wù)，在于該公司樹立了具有戰(zhàn)略高度的ESG理念，堅(jiān)持踐行負(fù)責(zé)任和可持續(xù)理念，在充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的同時(shí)，不斷完善ESG、環(huán)境和可持續(xù)相關(guān)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，踐行國(guó)有金融企業(yè)的使命擔(dān)當(dāng)。

 

　　2021年，興業(yè)證券發(fā)布《興業(yè)證券集團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃2021-2025》，將綠色發(fā)展理念提升至集團(tuán)戰(zhàn)略高度，同時(shí)提出運(yùn)營(yíng)層面碳中和與綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展具體目標(biāo)。

 

　　興業(yè)證券提出將在2022年實(shí)現(xiàn)自身碳中和的目標(biāo)，在業(yè)內(nèi)為首創(chuàng)，同時(shí)該公司子公司興證全球基金發(fā)布《2021年度碳中和宣言》，并做出相關(guān)承諾。

 

　　自2018年起，興業(yè)證券就將綠色發(fā)展理念深度融入公司發(fā)展中，并結(jié)合運(yùn)營(yíng)實(shí)際不斷完善、積極創(chuàng)新和規(guī)范環(huán)境相關(guān)治理模式，搭建了“戰(zhàn)略層-領(lǐng)導(dǎo)層-實(shí)施層”三級(jí)綠色金融治理體系。

 

　　2021年，興業(yè)證券推動(dòng)綠色金融組織體系建設(shè)，在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理、部門執(zhí)行層面分別完善ESG和綠色金融相關(guān)治理結(jié)構(gòu)和工作機(jī)制。

 

　　據(jù)《》記者了解，2021年12月，興業(yè)證券將董事會(huì)“戰(zhàn)略委員會(huì)”正式更名為“戰(zhàn)略與ESG委員會(huì)”，從董事會(huì)層面對(duì)公司ESG發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌管理，落實(shí)公司ESG戰(zhàn)略。

 

　　2021年5月，在綠色金融領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組的基礎(chǔ)上，興業(yè)證券進(jìn)一步成立綠色研究、綠色融資、綠色投資、環(huán)境權(quán)益交易等四個(gè)專項(xiàng)工作小組，以“一基四元”的組織形式開展工作，保障綠色金融各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。

 

　　2021年4月，興業(yè)證券還在投資銀行業(yè)務(wù)總部成立了碳中和行業(yè)部，是全市場(chǎng)首個(gè)響應(yīng)國(guó)家碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)成立的投資銀行行業(yè)部，多層次保障綠色金融各項(xiàng)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。

 

　　在立章建制的基礎(chǔ)上，興業(yè)證券近年來還從標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建、資源配套、人才培養(yǎng)、科技賦能四個(gè)方面出發(fā)，深化綠色金融發(fā)展的基礎(chǔ)能力建設(shè)。

 

　　同時(shí)，興業(yè)證券高度重視包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、氣候變化風(fēng)險(xiǎn)等在內(nèi)的ESG風(fēng)險(xiǎn)管理，制定了《興業(yè)證券股份有限公司環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）管理聲明》，將ESG因素納入投資銀行類、投融資類、資產(chǎn)管理類等業(yè)務(wù)條線的盡職調(diào)查、審批決策及后續(xù)管理環(huán)節(jié)，防范因相關(guān)業(yè)務(wù)主體的ESG風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)。