充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，為加快打造更加有效、更有活力、更具國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)保駕護(hù)航

　　近日，國(guó)務(wù)院公布的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），首次以行政法規(guī)的形式明確了碳排放權(quán)市場(chǎng)交易制度，是指導(dǎo)我國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行管理的法律依據(jù)，在碳市場(chǎng)發(fā)展方面具有里程碑意義，為充分發(fā)揮碳排放權(quán)交易市場(chǎng)化機(jī)制的作用，進(jìn)一步構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、有序的碳排放權(quán)交易體系，不斷拓展碳市場(chǎng)的廣度和深度，加快打造更加有效、更有活力、更具國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)提供了法治保障。

 

　　一、出臺(tái)的背景和重要意義

 

　　碳排放權(quán)交易是利用市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、低碳化發(fā)展的重大制度創(chuàng)新，也是實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的重要政策工具。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視碳市場(chǎng)建設(shè)工作。全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已于2021年7月16日上線交易，目前總體運(yùn)行平穩(wěn)有序。司法部、生態(tài)環(huán)境部積極開(kāi)展立法工作，在結(jié)合全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐、總結(jié)地方碳市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、借鑒國(guó)外立法情況的基礎(chǔ)上，推動(dòng)《條例》出臺(tái)。

 

　　一是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，為碳排放權(quán)交易相關(guān)活動(dòng)夯實(shí)法律基礎(chǔ)。《條例》貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，是對(duì)黨的二十大報(bào)告關(guān)于“健全碳排放權(quán)市場(chǎng)交易制度”、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè)的意見(jiàn)》關(guān)于“建成更加有效、更有活力、更具國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)”精神的具體貫徹落實(shí)。《條例》的出臺(tái)，為碳排放權(quán)交易相關(guān)活動(dòng)提供法律基礎(chǔ)，為進(jìn)一步健全市場(chǎng)交易制度、保障交易主體權(quán)益、規(guī)范交易市場(chǎng)行為提供制度準(zhǔn)繩。

 

　　二是適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，契合統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)思路，促進(jìn)碳市場(chǎng)活躍開(kāi)放?！稐l例》統(tǒng)籌整體與局部、國(guó)內(nèi)與國(guó)際，準(zhǔn)確把握了國(guó)內(nèi)外應(yīng)對(duì)氣候變化形勢(shì)以及我國(guó)溫室氣體排放控制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際?！稐l例》充分體現(xiàn)了全國(guó)碳市場(chǎng)作為控制和減少溫室氣體排放政策工具的定位，反映了我國(guó)碳排放的特點(diǎn)和管控要求，契合統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)思路，也為全國(guó)碳市場(chǎng)后續(xù)進(jìn)一步擴(kuò)大覆蓋范圍，豐富交易主體、交易產(chǎn)品和交易方式等提供了法律依據(jù)。

 

　　三是強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任，全面加強(qiáng)碳排放權(quán)交易活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管力度，維護(hù)碳市場(chǎng)健康發(fā)展?！稐l例》強(qiáng)化政府、企業(yè)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和交易機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方主體責(zé)任，全面加強(qiáng)了對(duì)碳排放權(quán)交易主體、交易活動(dòng)及碳市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管力度，充分發(fā)揮有效市場(chǎng)和有為政府的作用。同時(shí)，《條例》的出臺(tái)，也對(duì)企業(yè)構(gòu)建碳排放管理體系，更好發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)主體和機(jī)構(gòu)的力量起到重要促進(jìn)作用，促進(jìn)全社會(huì)形成綠色低碳共識(shí)，推動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

 

　　二、市場(chǎng)交易相關(guān)規(guī)定重點(diǎn)解讀

 

　?。ㄒ唬┟鞔_了交易核心要素，在堅(jiān)持碳市場(chǎng)作為控制和減少溫室氣體排放政策工具總體定位的基礎(chǔ)上逐步提升市場(chǎng)活力。

 

　　一是界定了碳市場(chǎng)交易產(chǎn)品的現(xiàn)貨屬性。《條例》第六條規(guī)定，碳排放權(quán)交易的產(chǎn)品包括碳排放配額和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他現(xiàn)貨交易產(chǎn)品。我國(guó)碳市場(chǎng)尚處在發(fā)展初期，交易產(chǎn)品以配額現(xiàn)貨為主，配額由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)向重點(diǎn)排放單位進(jìn)行發(fā)放，重點(diǎn)排放單位獲得配額后即可通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易。未來(lái)，結(jié)合碳排放管理有關(guān)要求，其他圍繞碳排放權(quán)的現(xiàn)貨交易產(chǎn)品經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后納入到全國(guó)碳市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一交易。

 

　　二是明確了交易主體包括重點(diǎn)排放單位及其他主體?！稐l例》明確，重點(diǎn)排放單位以及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他主體可以參與碳排放權(quán)交易。重點(diǎn)排放單位確定條件由生態(tài)環(huán)境部會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定，省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同同級(jí)有關(guān)部門(mén)制定名錄。重點(diǎn)排放單位是碳排放的主要管控對(duì)象，承擔(dān)清繳履約責(zé)任。此外，為保障市場(chǎng)公平，《條例》特別明確生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)、其他對(duì)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)禁業(yè)限制人員）均不得參與碳排放權(quán)交易。

 

　　三是確立了以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和單向競(jìng)價(jià)為主的交易方式。按照《條例》規(guī)定，全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易，即所有交易活動(dòng)均應(yīng)當(dāng)由交易機(jī)構(gòu)場(chǎng)內(nèi)組織，并通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行。同時(shí)，《條例》第十五條明確，碳排放權(quán)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他現(xiàn)貨交易方式。其中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)并確認(rèn)成交的交易方式。單向競(jìng)價(jià)是一方提出買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)，多個(gè)對(duì)手方按照規(guī)定報(bào)價(jià)并成交的交易方式?！稐l例》確立的現(xiàn)貨交易方式，既符合現(xiàn)階段碳市場(chǎng)相關(guān)主體的交易習(xí)慣和交易需求，也是適應(yīng)碳現(xiàn)貨市場(chǎng)特點(diǎn)的重要選擇。

 

　?。ǘ┴S富了市場(chǎng)交易機(jī)制，通過(guò)有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)等制度提高政策彈性。

 

　　一是在免費(fèi)分配的基礎(chǔ)上引入了有償分配?！稐l例》明確了全國(guó)碳市場(chǎng)配額分配思路和方向，配額實(shí)行免費(fèi)分配，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)要求逐步推行免費(fèi)分配和有償分配相結(jié)合的方式。一方面，以免費(fèi)分配為主是全國(guó)碳市場(chǎng)的核心分配思路。另一方面，全國(guó)碳市場(chǎng)未來(lái)將逐步引入有償分配。有償分配機(jī)制的引入可以進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)“排碳有成本、減碳有收益”的低碳發(fā)展意識(shí)，通過(guò)有償分配形成的一級(jí)市場(chǎng)可以提供最基本的流動(dòng)性和履約保障，同時(shí)一級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格也可以對(duì)二級(jí)市場(chǎng)形成參考和聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步發(fā)揮碳定價(jià)功能。

 

　　二是為建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制提供了政策基礎(chǔ)?！稐l例》第九條提出，將市場(chǎng)調(diào)節(jié)需要作為考慮因素之一納入配額分配方案制定過(guò)程。國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)常規(guī)的調(diào)節(jié)機(jī)制一般通過(guò)制定某些觸發(fā)條件，對(duì)市場(chǎng)中的配額供需或者價(jià)格進(jìn)行調(diào)節(jié)，例如公開(kāi)市場(chǎng)操作（拍賣(mài)、回購(gòu)等）、調(diào)節(jié)減排量抵銷(xiāo)使用要求等。全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)上線交易以來(lái)，市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)有序，碳價(jià)水平基本反映了我國(guó)的減排成本。

 

　?。ㄈ┒喾胶侠硖嵘际袌?chǎng)交易監(jiān)管效能，全面加強(qiáng)碳排放權(quán)交易活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范和管理。

 

　　一是明確了監(jiān)督管理體制。規(guī)定國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)有關(guān)監(jiān)督管理工作。國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)管理平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)管，并與有關(guān)部門(mén)實(shí)現(xiàn)信息共享。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易產(chǎn)品的登記，提供交易結(jié)算等服務(wù)，全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易，兩機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防控和信息披露制度。

 

　　二是全面加強(qiáng)了對(duì)碳交易主體、碳交易活動(dòng)及碳市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管力度。《條例》將禁業(yè)限制人員參與交易、操縱市場(chǎng)、擾亂市場(chǎng)秩序等違法違規(guī)活動(dòng)全面納入交易監(jiān)管。操縱市場(chǎng)和擾亂市場(chǎng)秩序的方式包括但不限于欺詐、惡意串通、散布虛假信息等。相關(guān)罰則體現(xiàn)了碳市場(chǎng)的嚴(yán)肅性，也對(duì)正常按照規(guī)定購(gòu)入配額完成清繳的企業(yè)起到了保護(hù)作用。

 

　　三是貫徹落實(shí)統(tǒng)一大市場(chǎng)要求，明確不再新建地方碳市場(chǎng)。為協(xié)調(diào)全國(guó)碳市場(chǎng)和地方碳市場(chǎng)的關(guān)系，貫徹落實(shí)統(tǒng)一大市場(chǎng)要求，《條例》對(duì)未來(lái)地方碳市場(chǎng)發(fā)展方向進(jìn)行了明確?！稐l例》施行前建立的地方碳市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)參照《條例》相關(guān)規(guī)定健全完善相關(guān)管理制度，加強(qiáng)監(jiān)管。《條例》施行后不再新建地方碳市場(chǎng)。全國(guó)碳市場(chǎng)與目前正在運(yùn)行的地方碳市場(chǎng)各自獨(dú)立運(yùn)行。此外，為避免重復(fù)管理，已納入全國(guó)碳市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位不再參與相同溫室氣體種類(lèi)和相同行業(yè)的地方碳市場(chǎng)交易。

 

　　三、總結(jié)

 

　　法治是市場(chǎng)的基石，發(fā)揮著固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用。作為我國(guó)碳市場(chǎng)的基礎(chǔ)性行政法規(guī)，《條例》公布標(biāo)志著碳排放權(quán)交易這一市場(chǎng)化機(jī)制在我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化、推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和中的重要地位得到了法律確認(rèn)，為下一步健全碳排放權(quán)市場(chǎng)交易制度提供了基礎(chǔ)保障，為拓展碳市場(chǎng)的廣度和深度、防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)益等方面提供了法律依據(jù)，是我國(guó)碳排放權(quán)交易體系建設(shè)重要的里程碑。可以預(yù)見(jiàn)，隨著《條例》的正式實(shí)施，我國(guó)碳市場(chǎng)將迎來(lái)創(chuàng)新發(fā)展的巨大機(jī)遇，交易規(guī)則將更為完整清晰，交易主體將更為廣泛多元，交易產(chǎn)品將更為豐富多樣，交易方式將更為靈活便捷，風(fēng)險(xiǎn)控制將更為全面有效，信息披露將更為公開(kāi)透明，市場(chǎng)運(yùn)行將更有活力。