碳排放如何進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)

本文旨在說明，碳排放應(yīng)作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)。在清晰界定排放權(quán)的前提下，碳排放這種生產(chǎn)要素，跟資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素相比，并無本質(zhì)區(qū)別，碳排放的外部性并不需要特別地加以處理。當(dāng)然，碳排放在其他一些方面，跟資本和勞動(dòng)等要素有所區(qū)別。

 

生產(chǎn)函數(shù)是一種非常粗略的抽象，用于刻畫宏觀或微觀主體的生產(chǎn)行為和效率。比如，可以用產(chǎn)出和某一種投入相對(duì)比，測(cè)算單要素生產(chǎn)率，最常見的是勞動(dòng)生產(chǎn)率，當(dāng)然也可以測(cè)算資本生產(chǎn)率。還可以用產(chǎn)出和多種要素投入相對(duì)比，測(cè)算多要素生產(chǎn)率。理論上講，倘能把所有要素都度量清楚，那么還可以測(cè)算全要素生產(chǎn)率。但事實(shí)上不可能把所有要素都測(cè)度清楚，所以，大量研究所說的全要素生產(chǎn)率，其實(shí)被稱為多要素生產(chǎn)率更合適。由此也可看出，生產(chǎn)函數(shù)中所包含的生產(chǎn)要素種類越多從而越接近于現(xiàn)實(shí)世界，那么所測(cè)算出的多要素生產(chǎn)率，也才越接近于全要素生產(chǎn)率。

 

目前常見的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定所包含的生產(chǎn)要素，主要是勞動(dòng)、人力資本、物質(zhì)資本。更加細(xì)致的研究，如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾·喬根森發(fā)起的主要用于產(chǎn)業(yè)層面生產(chǎn)率比較研究的KLEMS項(xiàng)目中，包含了資本、勞動(dòng)、能源、原材料、服務(wù)投入等要素。

 

目前，減少碳排放、實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和成為全球性議題。為此，研究生產(chǎn)行為、度量生產(chǎn)率，應(yīng)該把碳排放納入生產(chǎn)要素中。而碳排放很大程度上和能源使用聯(lián)系在一起，那么，生產(chǎn)函數(shù)中包含了能源這個(gè)生產(chǎn)要素之后，比如上述KLEMS模型中，是否還需要單獨(dú)納入碳排放？答案顯然是應(yīng)該單獨(dú)納入。這是因?yàn)橥瑯拥哪茉串?dāng)量會(huì)因?yàn)槟茉唇Y(jié)構(gòu)不同而產(chǎn)生不同數(shù)量的碳排放。此外，有些生產(chǎn)活動(dòng)即使不使用能源，也會(huì)排放碳。所以，應(yīng)將碳排放作為一種生產(chǎn)要素，單獨(dú)納入生產(chǎn)函數(shù)。

 

將碳作為生產(chǎn)要素納入生產(chǎn)函數(shù)，需要一個(gè)前提，即明確界定碳排放權(quán)。從原理上講，這是可以做到的。筆者曾撰文分析了碳排放權(quán)界定的基礎(chǔ)政策框架（“協(xié)同推進(jìn)減碳和共富的一個(gè)基準(zhǔn)政策框架”，《中國改革》2023年2期）。具體而言，根據(jù)應(yīng)對(duì)氣候變化的需要確定每年可以排放的碳排放總量，然后根據(jù)一定規(guī)則將碳排放產(chǎn)權(quán)界定清楚，并由生產(chǎn)主體通過競買或按一定規(guī)則有償或無償獲得。

 

這樣一來，碳排放權(quán)就是一種稀缺、有價(jià)而非無償使用的要素了。而且，一旦排放權(quán)明確加以界定之后，各生產(chǎn)主體實(shí)際產(chǎn)生的排放不能超過自己的排放權(quán)。如果超過則需要付費(fèi)購買其他主體的排放權(quán)；用不完的排放權(quán)則可以對(duì)外出售。也就是說，碳排放權(quán)成為有競爭性和排他性的要素了；碳排放的外部性也就徹底內(nèi)部化了。在這個(gè)意義上，碳排放和勞動(dòng)、資本沒有什么本質(zhì)區(qū)別了。

 

碳排放作為獨(dú)立的要素納入生產(chǎn)函數(shù)之后，企業(yè)利潤最大化的決策模型的預(yù)算約束條件中，也應(yīng)該包括碳排放所需要的花費(fèi)；企業(yè)成本最小化的目標(biāo)函數(shù)中應(yīng)包括碳排放成本在內(nèi)。

 

不過，碳排放與勞動(dòng)、資本等要素相比，還有一點(diǎn)區(qū)別，即碳排放這一生產(chǎn)要素在目前技術(shù)條件下是可耗竭的。物質(zhì)資本這一生產(chǎn)要素從原則上講是可以無限積累的，物質(zhì)資本的相對(duì)價(jià)格會(huì)隨著其不斷積累而降低。勞動(dòng)要素則會(huì)隨著人口規(guī)模、年齡結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)參與率、工作時(shí)長等因素而波動(dòng)。而碳排放權(quán)則在很大程度上接近于可耗竭要素，這是由應(yīng)對(duì)氣候變化的自然科學(xué)規(guī)律所決定的。碳排放在大氣中的半衰期長達(dá)幾百年，要應(yīng)對(duì)氣候變化，未來的可排放量應(yīng)逐漸遞減。按照霍特林模型對(duì)可耗竭資源的分析，碳排放這個(gè)要素的價(jià)格會(huì)隨著剩余可用量的減少而相應(yīng)提高。這將為碳中和碳捕獲技術(shù)乃至零碳的可控核聚變技術(shù)在商業(yè)上可行鋪平道路。

 

需要說明的是，目前尚未嚴(yán)格界定碳排放產(chǎn)權(quán)的前提下，生產(chǎn)函數(shù)中固然可以包括碳排放在內(nèi)。但是從理論原理上可以推斷，這種情況下碳排放權(quán)的配置格局，與碳排放權(quán)清晰界定前提下的配置格局顯然是不同的，前者情形下碳排放權(quán)的配置效率低于后者。前者情形下固然也可以測(cè)算碳生產(chǎn)率或包含碳要素在內(nèi)的多要素生產(chǎn)率，但這種意義上的生產(chǎn)率與碳排放產(chǎn)權(quán)清晰界定條件下的對(duì)應(yīng)生產(chǎn)率指標(biāo)測(cè)算結(jié)果，從性質(zhì)上講是根本不同的。

 

探究碳排放要素如何進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，有重要的實(shí)踐意義。十九屆四中全會(huì)決議中提出，“健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制。”在此基礎(chǔ)上，2023年7月召開的全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會(huì)進(jìn)一步提出，“要推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，將碳排放權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)等資源環(huán)境要素一體納入要素市場(chǎng)化配置改革總盤子，支持出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押、入股等市場(chǎng)交易行為。”

 

由此可見，包括碳排放權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)等資源環(huán)境要素，都應(yīng)該作為生產(chǎn)要素納入生產(chǎn)函數(shù)。從原理上講，將用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)等資源環(huán)境要素納入生產(chǎn)函數(shù)的原理，和上述將碳排放權(quán)納入生產(chǎn)函數(shù)的原理，是一樣的。這些要素和碳排放的差別在于，前者并非可耗竭的，而后者是可耗竭的。

 

當(dāng)然還需要交代，上文所說的碳排放權(quán)可耗竭特征，是基于目前的排放與中和技術(shù)條件而言的。從長時(shí)間尺度看，隨著條件變化和時(shí)間推移，這一特征未必永遠(yuǎn)保持。比如，倘若技術(shù)條件發(fā)生重大變化，受控核聚變商業(yè)化應(yīng)用取得突破性進(jìn)展，那么，碳排放要素的可耗竭特征將有徹底的改變。

 

最后，附帶說兩點(diǎn)。

 

第一，土地是和物質(zhì)資本、勞動(dòng)力一樣的重要的生產(chǎn)要素。但絕大部分研究所設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)都不包括土地要素在內(nèi)。為什么不包括土地？人們給出了多方面解釋，其中重要的一項(xiàng)是土地?cái)?shù)量是不變的。我們認(rèn)為，很多情況下生產(chǎn)函數(shù)中應(yīng)該把土地包括在內(nèi)。比如，從一個(gè)國家縱向比較角度看，雖然總國土面積不變，但實(shí)際開發(fā)利用的土地面積是變化的。再如，同樣一行業(yè)的不同企業(yè)，有的占地多，有的占地少。又比如，同一家企業(yè)所占用的土地面積隨著時(shí)間推移也是會(huì)變化的。所以，生產(chǎn)函數(shù)中應(yīng)該把土地作為生產(chǎn)要素包括進(jìn)去。

 

第二，數(shù)據(jù)作為越來越重要的因素，其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)遠(yuǎn)比碳排放要素復(fù)雜。數(shù)據(jù)要素如何納入生產(chǎn)函數(shù)，遠(yuǎn)超本文分析范圍。

 

（本文是國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目（22ZDA029）的成果。作者劉培林為清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)思想與實(shí)踐研究院研究員，浙江大學(xué)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究中心首席專家，杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地“中國式現(xiàn)代化與共同富裕研究中心”首席專家。）