錢穎一 | 理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

 

錢穎一：經(jīng)濟(jì)學(xué)家，清華大學(xué)文科資深教授，曾任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)

 

　

2002年，我受聘為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院特聘教授。當(dāng)時(shí)不只我一個(gè)人，而是一共有15位在海外大學(xué)任教的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授受聘為特聘教授，每人在清華經(jīng)管學(xué)院開設(shè)一門課程。絕大部分特聘教授開的是博士生課程，而我自告奮勇開設(shè)本科一年級(jí)兩個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》。2002年9月我在清華第一次上這門課時(shí)的情景，至今歷歷在目。那是在清華大學(xué)的主樓后廳，大概有500個(gè)座位。也許是因?yàn)榈谝淮伍_這樣的課，所以吸引了很多學(xué)生，除了清華經(jīng)管學(xué)院2002級(jí)和2001級(jí)本科生外，也有清華其他院系和清華外的同學(xué)來(lái)聽課。在過(guò)去的14年間，我一直堅(jiān)持在清華經(jīng)管學(xué)院開這門課，是同另外一位教師一起開。在2004—2005學(xué)年和2005—2006學(xué)年，我還同時(shí)在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院開設(shè)了這門課?，F(xiàn)在北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院也一直在開這門課。

 

在我開設(shè)這門課之前，兩個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》在中國(guó)的大學(xué)中或者不存在，或者只是一個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》。中國(guó)學(xué)生更重視《中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，因?yàn)橥ǔＵJ(rèn)為中國(guó)學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較好，可以直接學(xué)習(xí)中級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》不用數(shù)學(xué)，太淺，不需要教。

 

2002年秋季在清華開這門課的時(shí)候，我堅(jiān)持一定要兩個(gè)學(xué)期?，F(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)想，這是做對(duì)了的一件事。盡管我本人在清華本科念的是數(shù)學(xué)專業(yè)，數(shù)學(xué)對(duì)于我學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)很有幫助，但是我強(qiáng)烈地感覺到，即使在今天，在國(guó)內(nèi)大學(xué)生和研究生的經(jīng)濟(jì)學(xué)整體水平提高得很快的情況下，《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》仍是不可或缺的一門課。這門課看上去簡(jiǎn)單，沒有用任何數(shù)學(xué)，但它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的基礎(chǔ)，因?yàn)樗鼈魇诨靖拍?、分析思路，特別是培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺。關(guān)于這一點(diǎn)，我在海外這么多年的學(xué)習(xí)和教學(xué)中深有體會(huì)。中國(guó)學(xué)生在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的數(shù)學(xué)功底應(yīng)該說(shuō)整體水平不比外國(guó)學(xué)生差，但在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問(wèn)題的理解、對(duì)原理的掌握，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺上，還是有相當(dāng)?shù)木嚯x。

 

這個(gè)問(wèn)題在14年前（編注：本文寫于2016年）已經(jīng)有所認(rèn)識(shí)。在我受聘為清華經(jīng)管學(xué)院特聘教授的那天，2002年4月28日，我們組織了一次研討會(huì)。吳敬璉老師在那次研討會(huì)上對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)提出了三條建議，其中第一條建議就是要重視基礎(chǔ)訓(xùn)練，不要片面追求前沿。我覺得這個(gè)話到今天仍然是對(duì)的。什么是基礎(chǔ)？在我看來(lái)這個(gè)基礎(chǔ)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的教科書中沒有數(shù)學(xué)公式，只是一些圖表，但恰恰是這些內(nèi)容，不僅僅在普及經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，即使在思考艱深的問(wèn)題時(shí)，也仍然非常重要。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分析嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、數(shù)學(xué)化程度比較高的時(shí)候，我們更要注重其中的基本思想。我并不是反對(duì)使用數(shù)學(xué)，實(shí)際上在做研究時(shí)，數(shù)學(xué)是非常重要的工具。但是相比較而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理更容易被忽視。

 

所謂“理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”，就是理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中最簡(jiǎn)單、最根本的思想。我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理也是經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間最大的共識(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間有很多爭(zhēng)論，觀點(diǎn)也不一致。特別是經(jīng)過(guò)媒體的放大和扭曲，就給讀者很大的誤解，以為經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間的分歧是水火不相容的。其實(shí)這不對(duì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間有很多共識(shí)，而這些共識(shí)的基礎(chǔ)就是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。我今天想傳遞一個(gè)信息，就是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的共識(shí)；有時(shí)候我們過(guò)度地注意到了分歧，卻忘了其中的共識(shí)。

 

1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)思想是簡(jiǎn)單的

 

這個(gè)簡(jiǎn)單怎么理解？它有雙向含義。一個(gè)方向的含義是說(shuō)復(fù)雜的現(xiàn)象可以用簡(jiǎn)單的邏輯來(lái)說(shuō)明。中國(guó)有句古話叫作“大道至簡(jiǎn)”，就是這個(gè)意思。學(xué)過(guò)物理學(xué)的人都知道，愛因斯坦是“大道至簡(jiǎn)”的突出代表，他一直認(rèn)為，假如你不能用簡(jiǎn)單的公式來(lái)描述世界，你就一定沒有抓住本質(zhì)。他說(shuō)的是物理世界。物理世界非常復(fù)雜，但最后一定要用非常簡(jiǎn)單的公式來(lái)說(shuō)明。這適用于所有科學(xué)，包括社會(huì)科學(xué)。不然就不叫科學(xué)。

 

另一個(gè)方向的含義是，簡(jiǎn)單的邏輯能夠說(shuō)明很多不同的現(xiàn)象。簡(jiǎn)單的道理能夠說(shuō)明很多不同的現(xiàn)象，這才叫好的理論。如果第一個(gè)方向是說(shuō)簡(jiǎn)單才能深刻，那么第二個(gè)方向就是說(shuō)簡(jiǎn)單才具有一般性。英文說(shuō)“A little knowledge goes a long way”，就是說(shuō)一點(diǎn)點(diǎn)知識(shí)，能走得很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)。非科學(xué)家會(huì)認(rèn)為簡(jiǎn)單是缺點(diǎn)。但是科學(xué)家都知道，簡(jiǎn)單是優(yōu)點(diǎn)。為什么不少人說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)比其他社會(huì)科學(xué)發(fā)展得更成熟、更精致？無(wú)非是說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)用的假設(shè)更少，推理更簡(jiǎn)單，但推導(dǎo)出的結(jié)論更豐富。

 

當(dāng)我們做數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)的時(shí)候，我們的思維方式是西方的思維方式，因?yàn)槲覀兊臄?shù)學(xué)、物理、化學(xué)全都是從西方學(xué)來(lái)的。但是我們?cè)谟懻撋鐣?huì)問(wèn)題的時(shí)候，我們的思維方式受中國(guó)傳統(tǒng)文化影響就較大，比如，我們?nèi)菀鬃非笕?，我們也很崇尚折中。這在操作問(wèn)題、工程問(wèn)題上是對(duì)的，因?yàn)檫@類問(wèn)題必須要考慮全面，不能走極端，一定要想辦法找到一個(gè)折中方案。但是在挖掘科學(xué)道理上，你要想挖得深，往往就不能全面。當(dāng)外國(guó)學(xué)者聽完你的發(fā)言，給你的評(píng)論是你講得很全面，這通常意味著你的發(fā)言沒有什么新意，或者說(shuō)你講得不夠深刻。

 

我們還有一種思維方式，就是喜歡用批評(píng)假定不符合現(xiàn)實(shí)來(lái)否定結(jié)論。批評(píng)假定不符合現(xiàn)實(shí)很容易。但是所有科學(xué)都要有假定。假定都不等于現(xiàn)實(shí)，這是千真萬(wàn)確的。僅僅說(shuō)假定不符合現(xiàn)實(shí)就否定分析，是不對(duì)的。我喜歡舉一個(gè)極端的例子，就是弗里德曼（Milton Friedman）的方法論。他說(shuō)，在自然科學(xué)中假定是否符合現(xiàn)實(shí)不重要，重要的是推論的結(jié)果必須與現(xiàn)實(shí)相符合。假定樹葉像人一樣能使收益最大化，比如，樹葉長(zhǎng)的形狀就是使光合作用最大化。這個(gè)假定顯然是不符合現(xiàn)實(shí)的，樹葉又不是人，怎么能做最大化？但是在這個(gè)假定下，我能夠推斷出在不同環(huán)境中樹葉的形狀，在干燥的環(huán)境中，在日光短的環(huán)境中等等，這些推斷與在現(xiàn)實(shí)中觀察到的現(xiàn)象是一致的。所以他說(shuō)，假定是否符合現(xiàn)實(shí)不重要。

 

當(dāng)然，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括我在內(nèi)并不認(rèn)為這個(gè)方法論完全適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)有很大的不同，就是我們很難做可控實(shí)驗(yàn)。自然科學(xué)可以通過(guò)可控實(shí)驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)理論，以至于假定是否符合現(xiàn)實(shí)并不那么重要。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的社會(huì)問(wèn)題中有些能做實(shí)驗(yàn)，但很少。當(dāng)你沒有辦法做可控實(shí)驗(yàn)時(shí)，當(dāng)一個(gè)假定更貼近現(xiàn)實(shí)時(shí)，你會(huì)更相信由它推導(dǎo)出來(lái)的結(jié)論。但是，僅僅批評(píng)假定不符合現(xiàn)實(shí)就否定結(jié)論是不夠的，還需要進(jìn)一步分析。

 

舉一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明簡(jiǎn)單的理論是好理論。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是我們都關(guān)心的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與太多的因素相關(guān)。有經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、歷史因素、文化因素、地理因素、資源因素，等等。但是在過(guò)去幾十年中對(duì)我們理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有幫助的理論是什么呢？是索洛（Robert Solow）增長(zhǎng)模型。非常簡(jiǎn)單的幾個(gè)變量，可以簡(jiǎn)單到三個(gè)變量：資本的增加、勞動(dòng)力的增加、創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。恰恰是這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的模型，能夠用來(lái)分析一百多個(gè)國(guó)家，上百年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，并且從中對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出有用的預(yù)測(cè)。

 

非常復(fù)雜的現(xiàn)象要用非常簡(jiǎn)單的道理來(lái)解釋，它的好處就是可以抓住本質(zhì)性的東西。比如說(shuō)文化很重要。如果體現(xiàn)在中國(guó)人熱衷儲(chǔ)蓄，這可以體現(xiàn)在資本積累；如果體現(xiàn)在中國(guó)人重視教育，也可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力的質(zhì)量；如果體現(xiàn)在改革開放，也可以體現(xiàn)在新的生產(chǎn)方式，即創(chuàng)新。正因?yàn)樗?jiǎn)單，它就具有一般性，不僅可以解釋美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也可以解釋日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；不僅可以解釋新加坡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也可以解釋中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，甚至還可以預(yù)測(cè)印度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果把所有的歷史細(xì)節(jié)、文化細(xì)節(jié)都放在里面，看上去很全面，實(shí)際上對(duì)理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有太大幫助。

 

2. 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是根本的

 

追求最根本的原因很重要。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理就是追根溯源，尋找根本。馬斯克（Elon Musk）是當(dāng)代非常富有創(chuàng)造力的企業(yè)家，同時(shí)涉足航天、電動(dòng)汽車、新能源等多個(gè)領(lǐng)域，有全球影響力。他只念過(guò)本科，在賓州大學(xué)，讀了兩個(gè)本科專業(yè)，一個(gè)是商業(yè)管理，一個(gè)是物理學(xué)。去年我有機(jī)會(huì)同他在清華經(jīng)管學(xué)院對(duì)話。我特別想知道，他的思維方式是怎么形成的。他跟我說(shuō)，物理學(xué)對(duì)他影響非常大，但不是任何一個(gè)物理學(xué)公式，而是他所稱為的“物理學(xué)第一原理”，就是去追究最原始的假設(shè)和根本的道理。我也問(wèn)他哪門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程最重要。他回答說(shuō)最重要的是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。原理課重要的原因就是追溯本源。他說(shuō)，人類有一個(gè)比較懶惰的思維方法，就是用類比去思考。類比也可以創(chuàng)新，但是那個(gè)創(chuàng)新通常是邊際性的，真正要有革命性的創(chuàng)新必須要追溯本源。這就是他說(shuō)的物理學(xué)第一原理非常重要的原因。

 

我們經(jīng)常被問(wèn)道：你是什么觀點(diǎn)。但觀點(diǎn)都是結(jié)論。大眾關(guān)注結(jié)論，而學(xué)者則更關(guān)注得出結(jié)論的分析過(guò)程。我們也經(jīng)常被問(wèn)道：你是哪個(gè)學(xué)派的。就我所了解的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，除了專門研究經(jīng)濟(jì)思想史的學(xué)者以外，幾乎聽不到這個(gè)問(wèn)題。為什么？因?yàn)樗菀滓再N標(biāo)簽的形式結(jié)束對(duì)話，因?yàn)槟悴辉傩枰肪康览?。在今天，即使不?ldquo;學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，他們共同認(rèn)同的基本原理也是很多的。

 

現(xiàn)在正好是大學(xué)的畢業(yè)季，有很多畢業(yè)典禮演講。我覺得上一任美聯(lián)儲(chǔ)主席、經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯南克于2003年在普林斯頓大學(xué)本科畢業(yè)典禮上的演講非常有意思。他把社會(huì)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域都?xì)v數(shù)一遍，講到經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候，他顯得很謙虛。他說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有太大的預(yù)測(cè)未來(lái)的能力，只是對(duì)過(guò)去犯過(guò)的錯(cuò)誤有很好的解釋。但是他說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)優(yōu)勢(shì)，就是認(rèn)真仔細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可以幫助抵御錯(cuò)誤觀點(diǎn)和政策建議，它們或者是邏輯上完全不通，或者是與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)完全不一致。聽上去這是一個(gè)非常小的優(yōu)勢(shì)，但是不要小看它，因?yàn)樗竺孢€有這么一句話：在現(xiàn)實(shí)中，至少90%的政策建議都是上面兩種情況之一。

 

在我看來(lái)，抵御錯(cuò)誤觀點(diǎn)和政策建議的最重要的出發(fā)點(diǎn)就是要把經(jīng)濟(jì)學(xué)原理理解對(duì)。這就是為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以抵御很多錯(cuò)誤的觀點(diǎn)和政策建議，而非經(jīng)濟(jì)學(xué)者很難做到。這里的區(qū)別很簡(jiǎn)單，就是要理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。