國際貿(mào)易對氣候變化的影響

 

貿(mào)易開放的規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)

 

在評估北美自由貿(mào)易協(xié)定( NAFTA) 潛在環(huán)境效應(yīng)的研究中，Grossman 和 Krueger ( 1993) 最先從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面討論貿(mào)易開放對一國環(huán)境的 影響。此后，Copeland 和 Taylor( 1994) 基于一個(gè)連續(xù)商品一種生產(chǎn)要素的南北貿(mào)易模 型對貿(mào)易開放的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行了理論闡述。Antweiler 等( 2001) 進(jìn)一步 整合 Copeland 和 Taylor( 1994) 的模型框架和標(biāo)準(zhǔn) H-O 模型的基本要素，構(gòu)建了一個(gè) 一般均衡污染－貿(mào)易模型( 以下簡稱“ACT 理論”) 。Antweiler 等( 2001) 的研究不但模 型化了規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，而且推導(dǎo)出相應(yīng)的估計(jì)方程式，為該理論的經(jīng) 驗(yàn)檢驗(yàn)建立了一個(gè)基本框架。在 2009 年 WTO 和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的報(bào)告中，“ACT 理論”被作為分析貿(mào)易影響氣候變化的理論基礎(chǔ)( Tamiotti 等，2009) 。

 

根據(jù)“ACT 理論”，貿(mào)易開放的規(guī)模效應(yīng)是指貿(mào)易開放會促進(jìn)一國的生產(chǎn)活動(dòng)，擴(kuò) 大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而增加碳排放。技術(shù)效應(yīng)是指貿(mào)易通過提高一國人均收入水平，提高 消費(fèi)者對清潔環(huán)境的需求，內(nèi)生地產(chǎn)生更加嚴(yán)格的環(huán)境政策，從而減少碳排放。② 結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易開放引起一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對碳排放的影響。結(jié)構(gòu)效應(yīng)的作用方向 取決于兩個(gè)關(guān)鍵變量: 一國要素稟賦和相對收入水平。一方面，不同國家的收入水平 差異內(nèi)生地導(dǎo)致不同的環(huán)境規(guī)制水平，收入水平越高，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，企業(yè)排放成本 越高。由于低收入國家環(huán)境管制相對寬松，碳密集型產(chǎn)業(yè)具有成本優(yōu)勢，貿(mào)易開放將 引起該產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，導(dǎo)致碳排放增加; 相反，高收入國家的碳排放會減少。這也是傳統(tǒng) “污染避 難 所 假 說”( pollution haven hypothesis) 所 預(yù) 示 的 情 況，因 此 Antweiler 等 ( 2001) 將此作用機(jī)制稱為“污染避難所動(dòng)機(jī)”( pollution haven motives) ①。另一方面， 貿(mào)易開放后，一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化還受到該國要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響。在資本相對豐裕的 國家，貿(mào)易開放導(dǎo)致資本密集型產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。而由于資本密集型產(chǎn)業(yè)的碳強(qiáng)度比勞動(dòng)密 集型產(chǎn)業(yè)高，這將導(dǎo)致國內(nèi)碳排放上升; 相反，勞動(dòng)相對豐裕國家將由于貿(mào)易開放而減 少國內(nèi)碳排放。與上述“污染避難所動(dòng)機(jī)”并列，Antweiler 等( 2001) 將要素稟賦對產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制稱為“要素豐裕動(dòng)機(jī)”( factor abundance motives) 。而在現(xiàn)實(shí)中，高 收入國家往往也是資本要素豐裕的國家，低收入國家往往是勞動(dòng)要素豐裕的國家，這 意味著對于高收入或低收入國家，污染避難所動(dòng)機(jī)與要素豐裕動(dòng)機(jī)都不是單獨(dú)存在， 而是同時(shí)起作用，且作用方向相反，因此貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)最終如何影響一國的碳 排放就取決于污染避難所動(dòng)機(jī)與要素豐裕動(dòng)機(jī)的相對強(qiáng)弱。“ACT 理論”為理解貿(mào)易 對一國碳排放的影響提供了一個(gè)很好的分析框架。貿(mào)易開放通過規(guī)模效應(yīng)增加一國 碳排放，通過技術(shù)效應(yīng)減少碳排放，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響不能從理論上給予明確的預(yù)測， 是一個(gè)有待經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的問題。 

 

“ACT 理論”的一個(gè)缺陷是沒有考慮碳排放的全球外部性。Copeland 和 Taylor ( 1995) 把他們 1994 年的理論框架拓展至跨界污染問題，用于分析貿(mào)易開放對跨界污 染物排放總量的影響，但沒有對規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行分解。在其南北 貿(mào)易模型的設(shè)定中，貿(mào)易開放是否導(dǎo)致全球碳排放量上升取決于南北國家初始人力資 本稟賦差異; 在稟賦差異很大的情況下，貿(mào)易開放將增加跨界污染的全球排放量。Copeland 和 Taylor( 2005) 進(jìn)一步針對碳排放問題進(jìn)行理論分析，但同樣沒有分析三個(gè)效應(yīng)，而是考察單邊減排政策對其他國家碳排放的影響。 

 

“ACT 理論”激發(fā)了大量的經(jīng)驗(yàn)研究?；?1975－1995 年包含 32 個(gè)國家的面板 數(shù)據(jù)，Cole( 2003) 的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，對于 CO2 排放，貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，但彈性 值很小。Cole 和 Elliot( 2003) 的研究得到類似的結(jié)論，他們還發(fā)現(xiàn)污染避難所動(dòng)機(jī)和 要素稟賦動(dòng)機(jī)并存的證據(jù)。這兩篇文獻(xiàn)側(cè)重于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分析，沒有估算規(guī)模效應(yīng)和 技術(shù)效應(yīng)。Managi( 2004) 則在環(huán)境方程的基礎(chǔ)上，引入了增長方程，建立聯(lián)立方程模 型，估計(jì)貿(mào)易開放對 CO2 排放的總效應(yīng)。利用 1960－1999 年包含 63 個(gè)國家的樣本， Managi 發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放提高 1 個(gè)百分點(diǎn)，CO2 排放增加 0. 579 個(gè)百分點(diǎn)。Managi 等 ( 2009) 在 Managi( 2004) 研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了拓展，解決了收入、開放度內(nèi)生性問題， 估計(jì)了貿(mào)易開放對 CO2 等污染物排放的長短期效應(yīng)，并把結(jié)構(gòu)效應(yīng)分解為直接結(jié)構(gòu) 效應(yīng)和間接結(jié)構(gòu)效應(yīng)。他們基于 1973－2000 年包含 88 個(gè)國家跨國面板數(shù)據(jù)的研究發(fā) 現(xiàn)，對于總體樣本，貿(mào)易引致的規(guī)模－技術(shù)效應(yīng)( 規(guī)模效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)加總) 、結(jié)構(gòu)效應(yīng) 和總效應(yīng) 為 正，而且長期效應(yīng)要比短期效應(yīng)大得多。但 是，對于經(jīng)濟(jì)合作組織 ( OECD) 國家樣本，貿(mào)易開放的總效應(yīng)減少了 CO2 排放，這與非 OECD 國家樣本的回 歸結(jié)果相反。以上經(jīng)驗(yàn)研究的理論基礎(chǔ)和回歸模型均源于“ACT 框架”。另外，還有 很多研究以“環(huán)境庫茲涅茨曲線( EKC) 假說”為理論基礎(chǔ)建立了一個(gè)簡約的回歸模 型，通過引入貿(mào)易開放度變量直接考察貿(mào)易開放對碳排放的影響( Cole，2004; Frankel 和 Ｒose，2005; 李鍇和齊紹洲，2011; 李小平和盧現(xiàn)祥，2010) ①。 

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