國(guó)際貿(mào)易對(duì)氣候變化的影響

 

貿(mào)易開(kāi)放的規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)

 

在評(píng)估北美自由貿(mào)易協(xié)定( NAFTA) 潛在環(huán)境效應(yīng)的研究中，Grossman 和 Krueger ( 1993) 最先從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面討論貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一國(guó)環(huán)境的 影響。此后，Copeland 和 Taylor( 1994) 基于一個(gè)連續(xù)商品一種生產(chǎn)要素的南北貿(mào)易模 型對(duì)貿(mào)易開(kāi)放的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)進(jìn)行了理論闡述。Antweiler 等( 2001) 進(jìn)一步 整合 Copeland 和 Taylor( 1994) 的模型框架和標(biāo)準(zhǔn) H-O 模型的基本要素，構(gòu)建了一個(gè) 一般均衡污染－貿(mào)易模型( 以下簡(jiǎn)稱“ACT 理論”) 。Antweiler 等( 2001) 的研究不但模 型化了規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，而且推導(dǎo)出相應(yīng)的估計(jì)方程式，為該理論的經(jīng) 驗(yàn)檢驗(yàn)建立了一個(gè)基本框架。在 2009 年 WTO 和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署的報(bào)告中，“ACT 理論”被作為分析貿(mào)易影響氣候變化的理論基礎(chǔ)( Tamiotti 等，2009) 。

 

根據(jù)“ACT 理論”，貿(mào)易開(kāi)放的規(guī)模效應(yīng)是指貿(mào)易開(kāi)放會(huì)促進(jìn)一國(guó)的生產(chǎn)活動(dòng)，擴(kuò) 大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而增加碳排放。技術(shù)效應(yīng)是指貿(mào)易通過(guò)提高一國(guó)人均收入水平，提高 消費(fèi)者對(duì)清潔環(huán)境的需求，內(nèi)生地產(chǎn)生更加嚴(yán)格的環(huán)境政策，從而減少碳排放。② 結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易開(kāi)放引起一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)碳排放的影響。結(jié)構(gòu)效應(yīng)的作用方向 取決于兩個(gè)關(guān)鍵變量: 一國(guó)要素稟賦和相對(duì)收入水平。一方面，不同國(guó)家的收入水平 差異內(nèi)生地導(dǎo)致不同的環(huán)境規(guī)制水平，收入水平越高，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，企業(yè)排放成本 越高。由于低收入國(guó)家環(huán)境管制相對(duì)寬松，碳密集型產(chǎn)業(yè)具有成本優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易開(kāi)放將 引起該產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，導(dǎo)致碳排放增加; 相反，高收入國(guó)家的碳排放會(huì)減少。這也是傳統(tǒng) “污染避 難 所 假 說(shuō)”( pollution haven hypothesis) 所 預(yù) 示 的 情 況，因 此 Antweiler 等 ( 2001) 將此作用機(jī)制稱為“污染避難所動(dòng)機(jī)”( pollution haven motives) ①。另一方面， 貿(mào)易開(kāi)放后，一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化還受到該國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響。在資本相對(duì)豐裕的 國(guó)家，貿(mào)易開(kāi)放導(dǎo)致資本密集型產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。而由于資本密集型產(chǎn)業(yè)的碳強(qiáng)度比勞動(dòng)密 集型產(chǎn)業(yè)高，這將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)碳排放上升; 相反，勞動(dòng)相對(duì)豐裕國(guó)家將由于貿(mào)易開(kāi)放而減 少國(guó)內(nèi)碳排放。與上述“污染避難所動(dòng)機(jī)”并列，Antweiler 等( 2001) 將要素稟賦對(duì)產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制稱為“要素豐裕動(dòng)機(jī)”( factor abundance motives) 。而在現(xiàn)實(shí)中，高 收入國(guó)家往往也是資本要素豐裕的國(guó)家，低收入國(guó)家往往是勞動(dòng)要素豐裕的國(guó)家，這 意味著對(duì)于高收入或低收入國(guó)家，污染避難所動(dòng)機(jī)與要素豐裕動(dòng)機(jī)都不是單獨(dú)存在， 而是同時(shí)起作用，且作用方向相反，因此貿(mào)易開(kāi)放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)最終如何影響一國(guó)的碳 排放就取決于污染避難所動(dòng)機(jī)與要素豐裕動(dòng)機(jī)的相對(duì)強(qiáng)弱。“ACT 理論”為理解貿(mào)易 對(duì)一國(guó)碳排放的影響提供了一個(gè)很好的分析框架。貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)規(guī)模效應(yīng)增加一國(guó) 碳排放，通過(guò)技術(shù)效應(yīng)減少碳排放，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響不能從理論上給予明確的預(yù)測(cè)， 是一個(gè)有待經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的問(wèn)題。 

 

“ACT 理論”的一個(gè)缺陷是沒(méi)有考慮碳排放的全球外部性。Copeland 和 Taylor ( 1995) 把他們 1994 年的理論框架拓展至跨界污染問(wèn)題，用于分析貿(mào)易開(kāi)放對(duì)跨界污 染物排放總量的影響，但沒(méi)有對(duì)規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行分解。在其南北 貿(mào)易模型的設(shè)定中，貿(mào)易開(kāi)放是否導(dǎo)致全球碳排放量上升取決于南北國(guó)家初始人力資 本稟賦差異; 在稟賦差異很大的情況下，貿(mào)易開(kāi)放將增加跨界污染的全球排放量。Copeland 和 Taylor( 2005) 進(jìn)一步針對(duì)碳排放問(wèn)題進(jìn)行理論分析，但同樣沒(méi)有分析三個(gè)效應(yīng)，而是考察單邊減排政策對(duì)其他國(guó)家碳排放的影響。 

 

“ACT 理論”激發(fā)了大量的經(jīng)驗(yàn)研究。基于 1975－1995 年包含 32 個(gè)國(guó)家的面板 數(shù)據(jù)，Cole( 2003) 的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于 CO2 排放，貿(mào)易開(kāi)放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，但彈性 值很小。Cole 和 Elliot( 2003) 的研究得到類似的結(jié)論，他們還發(fā)現(xiàn)污染避難所動(dòng)機(jī)和 要素稟賦動(dòng)機(jī)并存的證據(jù)。這兩篇文獻(xiàn)側(cè)重于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分析，沒(méi)有估算規(guī)模效應(yīng)和 技術(shù)效應(yīng)。Managi( 2004) 則在環(huán)境方程的基礎(chǔ)上，引入了增長(zhǎng)方程，建立聯(lián)立方程模 型，估計(jì)貿(mào)易開(kāi)放對(duì) CO2 排放的總效應(yīng)。利用 1960－1999 年包含 63 個(gè)國(guó)家的樣本， Managi 發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放提高 1 個(gè)百分點(diǎn)，CO2 排放增加 0. 579 個(gè)百分點(diǎn)。Managi 等 ( 2009) 在 Managi( 2004) 研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了拓展，解決了收入、開(kāi)放度內(nèi)生性問(wèn)題， 估計(jì)了貿(mào)易開(kāi)放對(duì) CO2 等污染物排放的長(zhǎng)短期效應(yīng)，并把結(jié)構(gòu)效應(yīng)分解為直接結(jié)構(gòu) 效應(yīng)和間接結(jié)構(gòu)效應(yīng)。他們基于 1973－2000 年包含 88 個(gè)國(guó)家跨國(guó)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā) 現(xiàn)，對(duì)于總體樣本，貿(mào)易引致的規(guī)模－技術(shù)效應(yīng)( 規(guī)模效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)加總) 、結(jié)構(gòu)效應(yīng) 和總效應(yīng) 為 正，而且長(zhǎng)期效應(yīng)要比短期效應(yīng)大得多。但 是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)合作組織 ( OECD) 國(guó)家樣本，貿(mào)易開(kāi)放的總效應(yīng)減少了 CO2 排放，這與非 OECD 國(guó)家樣本的回 歸結(jié)果相反。以上經(jīng)驗(yàn)研究的理論基礎(chǔ)和回歸模型均源于“ACT 框架”。另外，還有 很多研究以“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線( EKC) 假說(shuō)”為理論基礎(chǔ)建立了一個(gè)簡(jiǎn)約的回歸模 型，通過(guò)引入貿(mào)易開(kāi)放度變量直接考察貿(mào)易開(kāi)放對(duì)碳排放的影響( Cole，2004; Frankel 和 Ｒose，2005; 李鍇和齊紹洲，2011; 李小平和盧現(xiàn)祥，2010) ①。 

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