碳排放交易制度立法邁大步：欺詐、惡意串通等違規(guī)交易最高罰款1000萬

備受矚目的碳排放權(quán)交易制度建設(shè)又有新進(jìn)展。

 

3月30日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布關(guān)于公開征求《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》（下稱“《條例》”）意見的通知。根據(jù)《條例》，碳排放配額分配將包括免費分配和有償分配兩種方式，初期以免費分配為主，根據(jù)國家要求適時引入有償分配，并逐步擴大有償分配比例。

 

《華夏時報》記者注意到，此次是繼2019年4月后，這一《條例》第二次公開對外征求意見。同兩年前的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）》（下稱“《征求意見稿》”）相比，隨著碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的進(jìn)展，此次《條例》進(jìn)一步明確了碳排放權(quán)交易的覆蓋范圍和登記系統(tǒng)，以及對相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)分工。

 

并且，《條例》針對監(jiān)督、管理、追責(zé)的表述更加嚴(yán)格，明確了主管部門、重點排放單位的違規(guī)清繳、違規(guī)核查、違規(guī)交易、機構(gòu)交易等行為的追責(zé)辦法，最高將被處以1000萬元罰款。

 

統(tǒng)一市場，控制總量

 

基于全國性碳交易市場的建立，《條例》完善了碳配額分配規(guī)定。2019年的《征求意見稿》規(guī)定，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，制定并公布碳排放配額分配標(biāo)準(zhǔn)和方法。地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)公布的碳排放配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，核定重點排放單位應(yīng)取得的碳排放配額，并報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門。

 

而《條例》則規(guī)定國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)國家溫室氣體排放總量控制和階段性目標(biāo)要求，提出碳排放配額總量和分配方案，報國務(wù)院批準(zhǔn)后公布省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公布的碳排放配額總量和分配方案，向本行政區(qū)域的重點排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。

 

兩者的區(qū)別，主要在于是否控制碳排放配額總量，而這一點對于碳市場的影響是非常大的。此前，北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等7地開展碳排放交易試點，加上后來建設(shè)地方碳排放交易所的四川和福建，全國共9個地方碳交易所開展試點工作。在沒有全國范圍內(nèi)統(tǒng)籌總量的前提下，這些地方交易所內(nèi)排放單位的配額都是由各自的地方政府進(jìn)行免費分配的，因此配額總量、分配方式等方面都存在較大的差異，造成了各地碳交易價差距較大的問題。

 

上海金融與發(fā)展實驗室主任、國家金融與發(fā)展實驗室副主任曾剛在公開發(fā)表的文章中提到了一組數(shù)據(jù)：北京的交易均價最高，如2020年12月30日的交易均價為80元/噸，而當(dāng)日深圳、廣東、湖北、重慶、福建交易所的日交易均價分別為11.13元/噸、28.37元/噸、28.01元/噸、23.12元/噸、17.29元/噸，市場分割現(xiàn)象較為嚴(yán)重。

 

推進(jìn)有償分配

 

除了市場分割外，各地此前分配給企業(yè)的碳排放權(quán)配額也相對寬松。E20研究院執(zhí)行院長薛濤對《華夏時報》記者表示，之前各地試點地方碳交易市場時期，碳指標(biāo)分配得普遍比較多，配額價格因此可能也不會太高，這一點或許將成為碳交易市場建設(shè)當(dāng)中的一個挑戰(zhàn)。

 

基于配額寬松、區(qū)域分割、行業(yè)分割等種種原因，有市場人士將之前的碳市場形容為“表演性交易”。如何讓碳交易不再只是一場“表演”，而是讓市場成為促進(jìn)二氧化碳減排的真正主力，讓企業(yè)愿意花真金白銀來購買碳配額，是建設(shè)全國碳交易市場的一大目標(biāo)。

 

《條例》也對此做了一系列安排。一個重要的趨勢是，從前無償分配的碳排放配額未來也不會永遠(yuǎn)是“免費的午餐”。碳排放配額分配包括免費分配和有償分配兩種方式，初期以免費分配為主，根據(jù)國家要求適時引入有償分配，并逐步擴大有償分配比例。

 

并且，對于重點排放單位的接受核查、信息披露的義務(wù)也進(jìn)行了明確。《條例》提出，重點排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規(guī)范，編制其上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。重點排放單位對溫室氣體排放報告的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。溫室氣體排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。

 

同時，重點排放單位應(yīng)當(dāng)在完成碳排放配額清繳后，及時公開上一年度溫室氣體排放情況。此外，全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)也會按照國家有關(guān)規(guī)定，及時公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息，并披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。

 

嚴(yán)格追責(zé)，最高罰款1000萬

 

值得注意的是，《條例》用了很大篇幅來明確如何對各類違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)。同《征求意見稿》的7條相比，《條例》的34條正文中有9條與追責(zé)相關(guān)。

 

其中，對重點排放單位的追責(zé)條款與此前基本相同，只是增加了針對違規(guī)清繳行為的追責(zé)。對有未按要求及時報送溫室氣體排放報告或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)，溫室氣體排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬內(nèi)容不真實、不完整的，篡改、偽造排放數(shù)據(jù)或者臺賬記錄等溫室氣體排放報告重要內(nèi)容等行為的重點排放單位，處5萬元以上20萬元以下的罰款。如重點排放單位不清繳或者未足額清繳碳排放配額，將被處10萬元以上50萬元以下的罰款。

 

罰款數(shù)額最大的是違規(guī)交易、機構(gòu)交易行為。《條例》指出，通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場的，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱碳排放權(quán)交易市場的，還應(yīng)當(dāng)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處50萬元以上500萬元以下的罰款。

 

全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違規(guī)從事碳排放權(quán)交易的由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門注銷其持有的碳排放配額，沒收違法所得，并對單位處100萬元以上1000萬元以下的罰款，對個人處50萬元以上500萬元以下的罰款。

 

除罰款外，還將建立全國碳排放權(quán)交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的信用記錄制度，將這些行為記錄到全國信用信息共享平臺。