我國碳排放權(quán)交易處罰規(guī)則與履約風(fēng)險規(guī)制路徑

 

輔助懲罰措施的選擇可以從激勵和加罰兩個方面進行明確。一方面，可以通過制定《〈 碳排放權(quán)交易管理條例 〉處罰實施細則》的方式，將激勵政策納入其中。行政處罰威懾的有效性可以通過激勵政策反向?qū)崿F(xiàn)。在信用懲戒的基礎(chǔ)上，引入對表現(xiàn)優(yōu)秀的控排企業(yè)予以獎勵，例如通過資金補貼項目、上市融資的優(yōu)先權(quán)分配等方式激勵控排企業(yè)提升履約目標(biāo)。在資本市場的資質(zhì)審查中可以將企業(yè)的碳排放量作為一項重要指標(biāo)，作為企業(yè)履行社會責(zé)任的一個重要內(nèi)容[29]。也使不履約企業(yè)在信用懲戒的同時喪失所有獎勵資格等，更好的使“成績差”的控排企業(yè)能夠減少消極履約的觀念。激勵政策與處罰規(guī)則的相互配合可以實現(xiàn)雙向規(guī)制控排企業(yè)履約風(fēng)險的效果[30]。同時，也可以為碳市場的所有控排企業(yè)樹立正面和反面的典型，促使控排企業(yè)能夠合理的安排減排計劃，防止出現(xiàn)到期未能達到履約目標(biāo)、不能足額減排的情況發(fā)生。

 

另一方面，明確加罰的類型和規(guī)則。由于現(xiàn)行的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》征求意見稿中刪除了加罰規(guī)則。因此，對于行政強制執(zhí)行的措施可以根據(jù)2017年新修訂的《行政處罰法》中第五十一條所規(guī)定的內(nèi)容來選擇。但是，第五十一條中對到達期限截止日期不繳納罰款的情況規(guī)定了三種措施，因此在選擇上，應(yīng)當(dāng)明確以加罰為主。控排企業(yè)未能在規(guī)定時間內(nèi)繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰法》相關(guān)內(nèi)容按照每天3%的罰款數(shù)額進行加罰。這樣一來，控排企業(yè)可以預(yù)見不繳罰款的違約成本，進而對執(zhí)法效率的提升提供了法律支撐。

 

此外，還應(yīng)當(dāng)建立我國《能源法》、《電力法》以及《碳排放權(quán)交易管理條例》行政處罰的協(xié)同機制。協(xié)同機制的建立可以有效的解決雙罰、多罰等情況。同時也可以使得控排企業(yè)在違法過程中產(chǎn)生聯(lián)動效果，進而使其望而生畏，有效銜接我國有關(guān)能源、環(huán)保等法律制度，實現(xiàn)目標(biāo)的統(tǒng)一性。

 

五、結(jié) 語

 

全國碳市場的法制建設(shè)是確?？嘏胖黧w完成履約目標(biāo)、實現(xiàn)碳排放總量控制的重要基礎(chǔ)。統(tǒng)一以后的全國碳市場催生了《碳排放權(quán)交易管理條例》的出臺。罰則設(shè)計作為控排企業(yè)履約風(fēng)險預(yù)防的根基，對控排企業(yè)違反《碳排放權(quán)交易管理條例》的規(guī)定，所進行的處罰到底能否奏效，是罰則設(shè)計在合法性控制方面應(yīng)當(dāng)關(guān)注的焦點。處罰效力能夠有效、合理的發(fā)揮作用，根植于懲罰標(biāo)準(zhǔn)、違約成本以及履約風(fēng)險預(yù)防水平三者的關(guān)系，同時決定了規(guī)制成本的最優(yōu)選擇。在我國《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》征求意見之際，提出在處罰規(guī)則與履約風(fēng)險規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)明確具體處罰倍率、保證履約效果下的規(guī)制成本漸增，并通過制定《〈 碳排放權(quán)交易管理條例〉行政處罰實施細則》的形式將激勵政策與加罰措施相互配合，實現(xiàn)正向和反向懲處相結(jié)合的方式。并將我國《能源法》、《電力法》與即將出臺的《碳排放權(quán)交易管理條例》相銜接。以此來保障我國碳市場發(fā)展過程中的市場秩序平穩(wěn)，使得控排企業(yè)在法制保障下的履約率得以提升，進而促使我國更好的達成《巴黎協(xié)定》國家自主貢獻的目標(biāo)。

 

注釋

①2011年11月，國家發(fā)展改革委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》（發(fā)改辦氣候[2011]2601號），批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳等7省市，開展碳排放權(quán)交易試點工作。

②由于征求意見稿的罰則設(shè)計中使用的是本年度碳配額的市場均價，而送審稿中使用的是上一年度的碳配額市場均價，所以這里為與后面的交易成本是按照本年度碳配額市場均價區(qū)分開，故用c'表示。

③加處罰款首次出現(xiàn)在1996年制定的《行政處罰法》中。該法第五十一條規(guī)定：“當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，做出行政處罰決定的行政機關(guān)可以采取下列措施：（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款”。但加處罰款的性質(zhì)及程序正式明確，是2012年《行政強制法》的實施?！缎姓娭品ā返谑l明確規(guī)定，加處罰款屬于行政強制執(zhí)行方式之一。其既區(qū)別于行政機關(guān)做出的行政處罰，又不同于行政強制措施，也與一般的執(zhí)行措施有別。

④兩案件為碳市場中針對超越核準(zhǔn)經(jīng)營范圍設(shè)立交易場所從事現(xiàn)貨交易的行政處罰案件，影響控排企業(yè)的履約、導(dǎo)致其虛假履約等情況。具體詳見案件：[嘉市監(jiān)稽罰字（2016）001號] 嘉峪關(guān)眾創(chuàng)聚財?shù)V產(chǎn)品銷售有限公司超越核準(zhǔn)經(jīng)營范圍設(shè)立交易場所從事現(xiàn)貨交易案，以及[嘉市監(jiān)稽罰字（2016）04號] 嘉峪關(guān)君恒時代電子商務(wù)有限責(zé)任公司超越核準(zhǔn)經(jīng)營范圍設(shè)立交易場所從事現(xiàn)貨交易案。

 

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作者簡介

史學(xué)瀛，博士，教授，南開大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師，南開大學(xué)環(huán)境司法研究中心主任。

楊博文，南開大學(xué)法學(xué)院博士研究生。